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Te ayudamos a implementar la

 Resolución SBS N° 789-2018 y su modificatoria Resolución SBS N° 02351-2023

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RÉGIMEN GENERAL

El servicio de asesorías está orientado a implementar el Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo - SPLAFT, para empresas que sean o no sujetos obligados, de los diferentes sectores económicos.

El servicio está basado en etapas que van desde un análisis previo para identificar las necesidades, y termina con capacitación a los responsables para garantizar una adecuada implementación del SPLAFT.

Jóvenes colegas de negocios

CARACTERÍSTICAS DEL SERVICIO

FASE 1

FASE 2

FASE 3

FASE 4

FASE 5

  • Análisis de brecha: evaluación del estado actual de la empresa para identificar brechas y definir el plan de acción en la implementación/actualización del SPLAFT...
     

REVISIÓN Y ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS: 

  • Políticas y procedimientos internos que tengan relación con los procesos de Debida Diligencia en la selección de clientes, proveedores y empleados. Propuesta de elaboración y/o elaboración.

  • Revisión de formatos de conocimiento y declaraciones de información para clientes, proveedores y empleados.

  • Políticas de prevención del riesgos de LA/FT.

  • Revisión/elaboración del formato y procedimiento para el Registro de Operaciones (RO), Registro de Operaciones Inusuales (ROI) y el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS).

ETAPAS DEL SPLAFT: 

  • Procedimiento para el desarrollo de las etapas SPLAFT (identificación, medición, control y monitoreo). Elaboración de la Matriz de riesgo.

  • Evaluar la información de proveedores y clientes con el objetivo de proponer criterios para la segmentación de factores de riesgo.

ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PLAFT: 

  • Informe de Gestión. 

  • Elaboración/actualización del Manual de PLAFT. 

  • Revisión del formato de las Declaraciones Juradas de Conocimiento al Cliente, Proveedor, Empleado.

  • Programa Anual de Trabajo del Oficial de Cumplimiento.

CAPACITACIÓN: 

  • Capacitación al Oficial de Cumplimiento.

  • Capacitación del SPLAFT a los colaboradores.

RÉGIMEN ACOTADO

El régimen acotado está orientado para empresas que no requieran implementar un SPLAFT de régimen general, así como para empresas que no siendo sujetos obligados deseen implementar medidas preventivas para evitar ser víctimas de los delincuentes.

De igual manera, la empresa puede decidir si desea contratar todas las fases o en su defecto elegir la que más se adecúe a sus necesidades.


Para ayudarle a la empresa a tomar la mejor decisión puede agendar una reunión virtual con uno de nuestros asesores para explicarle a detalle las características del servicio.

Informe financiero

CARACTERÍSTICAS DEL SERVICIO

1. Evaluación del estado actual de la empresa para identificar brechas y definir el plan de acción en la  implementación/actualización del SPLAFT Acotado.

2. REVISIÓN Y ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS: 

  • Revisión de formato y procedimiento para el Registro de Operaciones Inusuales (ROI) y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS).

  • Revisión y/o elaboración de un Código de Conducta y políticas y procedimientos preventivos, incluye formularios para el conocimiento del cliente, empleado, y proveedor.

3. Programa Anual de Trabajo del Oficial o responsable de Cumplimiento.

  • Adecuación de una planificación anual de actividades.

4. CAPACITACIÓN:

  • Capacitación al Oficial de Cumplimiento.

  • Capacitación del SPLAFT a los colaboradores.

Escribanos y cotice el servicio de su interés con nosotros, estaremos gustosos de atenderle.

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Lic. Juan Luis Vega

Ing. Diana Salinas

EJECUTIVOS COMERCIALES

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