CURSO DE FORMACIÓN
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO - SPLAFT
El objetivo del presente curso de formación es dar a conocer a los Oficiales de Cumplimiento los primeros conocimientos en materia de prevención de LAFT y que puedan iniciar sus actividades correctamente.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
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El alumno podrá conocer de maneral general los diversos campos que va a tener que desarrollar dentro del área de cumplimiento, con una descripción en cada campo para conocer el detalle de las actividades.
DIRIGIDO A:
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Oficiales de cumplimiento que inician sus actividades dentro de los sujetos obligados y en los diferentes sectores.
DURACIÓN DEL CURSO
2 horas
EL CURSO DE FORMACIÓN INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL
2 horas certificadas por Líderes APLA.
MATERIAL DIGITAL
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Conceptos básicos de la OFAC: búsqueda en la lista de sanciones.
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Consideraciones para una auditoria interna.
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Guía de herramientas digitales.
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Guía para la aplicación de la debida diligencia en el conocimiento del cliente con un enfoque basado en riesgos.
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Guía para el registro de información en la sección “Estadística Anual del Registro de Operaciones” del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC).
CLASES EN MODALIDAD E-LEARNING
Clases grabadas con información actualizada, para que puedas estudiar a tu ritmo.
ACCESO AL AULA VIRTUAL
Tendrás acceso a documentos bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, entre otros.
TEMAS QUE APRENDERÁS EN EL CURSO
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Manual de Prevención de LA/FT.
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Monitoreo de Prevención de LA/FT.
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Capacitación.
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Código de conducta.
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Conocimiento del cliente.
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Debida diligencia.
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Registro de operaciones.
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Informes.
¡Aprende sobre las funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento SPLAFT!
CONOCE EL PERFIL DEL DOCENTE
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Licenciado en Administración, con 16 años de experiencia en el sector financiero y cooperativo en la implementación de procesos empresariales, gestión integral de riesgos, cumplimiento normativo y SPLAFT.
Ex Oficial de Cumplimiento de CACs, con experiencia en la implementación del sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, desarrollando capacitaciones segmentadas a la parte directiva, funcionaria y operativa. Además de reportar las operaciones a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) realizando las coordinaciones y comunicaciones propias de las funciones del área de Cumplimiento
Con conocimiento de la normativa peruana e internacional que refieren a temas de prevención de lavado de activos y la gestión de riesgos.
Orlando Martinez
ESPECIALISTA PLAFT
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