CURSO DE FORMACIÓN
ELABORACIÓN DE REPORTES DE ESTRUCTURA QUE SUPERAN EL UMBRAL - RESU
El objetivo de nuestro curso de formación es ayudar a los oficiales de cumplimiento para que cumplan con la elaboración correcta del reporte RESU evitando incumplimientos y posibles sanciones.
Del mismo modo, ayudar a conocer la forma correcta de elaboración y envío del reporte RESU incluyendo todas las operaciones y transacciones que se deben reportar según lo establecido en la normativa.
CARACTERÍSTICAS:
El alumno puede seleccionar el sector económico que sea de su interés, el curso está diseñado para aprender a desarrollar el reporte RESU con ejemplos del llenado de las estructuras por cada sector económico.
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Sector construcción y actividades inmobiliarias.
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Comercio de vehículos.
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Servicio de factoriong.
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Comercialización de joyas y metales preciosas (sector minero).
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Fundaciones y ONGs.
DIRIGIDO A:
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Oficiales de Cumplimiento que se desempeñen como sujetos obligados del sector de la construcción y actividades inmobiliarias, comercio de vehículos, empresas de factoring, comercialización de joyas y sector minero, fundaciones.
DURACIÓN DEL CURSO
4 horas
EL CURSO DE FORMACIÓN INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL
4 horas certificadas por Lideres APLA.
MATERIAL DIGITAL
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Estructuras del reporte RESU según el sector de su interés.
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Catálogo del reporte RESU.
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Manual de usuario del SISLAFT.
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Videos explicativos paso a paso de cómo elaborar el reporte RESU para cada sector económico.
CLASES EN MODALIDAD E-LEARNING
Clases grabadas con información actualizada, para que puedas estudiar a tu ritmo.
ACCESO AL AULA VIRTUAL
Tendrás acceso a documentos bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, entre otros.
TEMAS QUE APRENDERÁS EN EL CURSO
1. Marco Legal
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Identificación de los sujetos obligados.
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Organismos de control.
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Plazos para reportar.
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Sanciones por incumplimiento.
3. Elaboración del reporte RESU
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Manejo del SISLAFT
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Utilización de catálogos
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Llenado de archivos del reporte mediante plantillas en Excel
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Validación del reporte RESU mediante el aplicativo UAFI
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Reportes en Línea.
2. Generación de estructuras y contenido para el reporte de operaciones y transacciones económicas que superan el umbral – RESU
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Formato del reporte
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Estructura de archivos
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Archivo cabecera – descripción de campos
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Archivo detalle
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Archivo Cliente
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Archivo Operaciones
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Archivo Transacciones
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Identificación de operaciones y transacciones a reportar
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Descarga de plantillas en Excel y aplicativo UAFI
CONOCE EL PERFIL DEL DOCENTE
Ing. Víctor Salinas
ESPECIALISTA AML
Ingeniero comercial.
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid.
Máster en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador UIDE, Universidad de Nebrija, IMF - España.
Diplomado y Auditor en sistemas de gestión antisoborno basado en la Norma ISO 37001:2016.
Especialista en antilavado de dinero, certificado por ACAMS (Association Certified Anti-Money Laundering Specialists). Certificado internacionalmente por Applus+. Estudiante de Derecho en la Universidad Internacional SEK.
Capacitador y asesor a nivel internacional en Colombia y Perú, en temas de prevención de lavado de activos, financiamiento del Terrorismo y otros delitos, tanto para instituciones financieras y del sector real, como Empresa Eléctrica Quito, Banco Internacional, INSOTEC, Banco Finca, Cooperco, Coopac Austro, empresas del grupo Hyundai, BASC Azuay, UCCASUR, entre otros.
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros - SCVS en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos - DNPLA, con experiencia en auditorías de cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos a los sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguros.
Ha desarrollado capacitaciones coordinadas con la Unidad de Análisis Financiero y Económico - UAFE a oficiales de cumplimiento; participación como capacitador a agentes en formación de la Unidad de Antilavado de Activos - ULA de la Policía Nacional, en temas relacionados con la prevención de lavado de activos.
Conocedor de la normativa vigente y estándares internacionales en temas de prevención de lavado de activos, asesor y capacitador independiente en temas relacionados. Autor de varios cursos en gestión de riesgos y prevención de lavado de activos que son dictados en Colombia, Ecuador y Perú.
