CURSO:

Auditoría de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos ALD / CFT

El objetivo de este curso es otorgar conocimientos al auditor externo para la adecuada ejecución de una auditoría de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos con un enfoque basado en el riesgo.

 Dirigido a: 

  • Auditores externos o internos que se dediquen a evaluar los programas de prevención de lavado de activos de sujetos obligados controlados por la Superintendencia de Compañías, valores y Seguros.

  • Oficial de cumplimiento de sujetos obligados regulados por la Superintendencia de Compañías, valores y Seguros.

Virtual Team Meeting

 Detalles del curso 

 CERTIFICACIÓN: 

HASTA 16 HORAS

 FECHAS 

 HORARIOS 

 CLASES 

INVERSIÓN
NORMAL

INCLUIDO IVA

 USD 180.00

 Descuentos especiales para alumnos antiguos o grupos de 2 personas o más 

INICIA
14 de diciembre

18:30
A 21:30

Vía
ONLINE

FINALIZA
23 de diciembre

Clases: Lunes a miércoles

Hora de Ecuador

INCLUYE

CERTIFICADO DIGITAL - 16 HORAS POR  APLA

CERTIFICADO DE APROBACIÓN - 16 HORAS POR  EL MINISTERIO DE TRABAJO

(Con el aval del Ministerio de Trabajo - condicionado a aprobación de examen)

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MATERIAL DIGITAL - Estructura de informe de Auditoría de Cumplimiento, matriz para la ejecución de la Auditoría.

Acceso indefinido al AULA VIRTUAL

Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS

Acceso a PROGRAMAS DE TALLERES GRATUITOS

 FORMAS DE PAGO: 
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES

 DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE: 
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB

 PARA EXTRANJEROS  DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL

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 ¿Por qué tomar este curso? 

La evaluación del cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos es un eje fundamental para la mejora continua de los programas preventivos ejecutados por los sujetos obligados.

 AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE: 

 

  • Conocer las principales tipologías de lavado de activos.

  • Identificar señales de alerta y operaciones sospechosas en el proceso de auditoría.

  • Evaluar el cumplimiento y eficacia operativa de los programas preventivos ejecutados por el sujeto obligado.

  • Proponer recomendaciones de mejora al sujeto obligado.

  • Presentar un informe de auditoría que cumpla con todos los requisitos normativos.

 Contenido 

1.  REVISIÓN CONCEPTUAL Y MARCO LEGAL.

1.1.1  Revisión conceptual.

1.1.2  ¿ Qué es el lavado de activos ?

1.1.3  ¿ Qué es el financiamiento del terrorismo ?​

1.1.4  Diferencias entre lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

1.1.5  Etapas del lavado de activos.

1.1.6  Consecuencias económicas y sociales del lavado de activos.

1.1.7  Tipologías de lavado de activos.

1.2  MARCO LEGAL.

1.2.1  Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos.

1.2.2  Resolución No. SCVS.DNPLA.15.008

1.2.3  Reglamento sobre auditoría externa, Superintendencia de Compañías.​

1.2.4  Ley de Compañías, sanciones para el auditor externo.

1.2.5  Actualizaciones relevantes de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2021-0002 y sus reformas.

1.2.6  Inclusión de nuevos sujetos obligados (comercio de joyas y metales preciosos, transporte de valores, organizaciones políticas, bolsas de valores).

 

2.  AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO.

2.1  Definición, características y proceso de la Auditoría de cumplimiento según directrices internacionales.

2.2  Obligaciones y responsabilidades del auditor externo.

3.  PROCEDIMIENTO PARA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTODE LAS NORMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS    EN LA AUDITORÍA EXTERNA. 

3.1  Oficial de cumplimiento y sus funciones.

3.2  Políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos.

3.3  Manual de prevención de lavado de activos.

3.4  Matriz de riesgo institucional.

3.5  La debida diligencia y su aplicación.

3.6  Reportes a los organismos de control.

3.7  Matriz de revisión para la auditoría de cumplimiento.

4.  INFORME DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO.

4.1  Estructura del informe.

4.2  Resultados.

4.3  Conclusiones y recomendaciones.

4.4  Errores frecuentes del auditor externo.

INSTRUCTOR

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Ing. Victor Salinas

ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO

CAMS ER-00107205

Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)

Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES