Somos lo que necesitas para tu empresa
EXPERIENCIA EN PLAFT
Desliza hacia abajo
ASESORÍA INTEGRAL
Nuestras asesorías se basan en la prevención de lavado de activos a través de talleres para oficiales de cumplimiento de diversos sectores económicos.
​
Hemos desarrollo un modelo de gestión que cautele el riesgo de lavado de activos y financiamiento de terrorismo en empresas de los sectores como:
Cooperativas de Ahorro y Crédito
Construcción e Inmobiliarias
Concesionarios automotrices
Mercado de Valores
Otros sujetos obligados
ELABORACIÓN DE MATRICES DE RIESGO
Son elaboradas con un proceso de segmentación de la información proporcionada por la empresa; en caso de no disponer de datos históricos, la valoración de variables se realiza con base al criterio del especialista y recomendaciones internacionales, basados en las etapas exigidas por el Organismo de Control.
Identificación de Riesgos de LA/FT
Valoración del Riesgo de LA/FT
Control del Riesgo de LA/FT
Monitoreo del Riesgo de LA/FT
Elaboración de las Matrices Gestión de Riesgo de LA/FT
Matriz de Riesgo Inherente
Matriz de Riesgo de Vinculación del Cliente
Matriz de Riesgo del Proveedor
Matriz de Riesgo del Empleado, Socio/Accionista
Matriz de Riesgo de personas expuestas políticamente
ELABORACIÓN DEL MANUAL
EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Los Manuales en PLA contienen:
Políticas
Procedimientos
Mecanismos
Responsabilidades
que toda compañía en relación al cumplimiento de las disposiciones legales vigentes, y demás lineamientos que la Superintendencia Compañías, Valores y Seguros (SCVS), Superintendencia de Economía Popular y Solidaria (SEPS), y la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), han definido para la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y el financiamiento de delitos.
Los manuales de prevención de lavado de activos, es obligación para todas las personas naturales y jurídicas que se dediquen a las siguientes actividades:
-
Comercio de Vehículos
-
Construcción e Inmobiliaria
-
Casas de Valores y Administradora de Fondos
-
Cooperativas de Ahorro y Crédito
-
Notarios y Registradores de la Propiedad
-
Seguros
-
Transporte de Valores y Couriers
-
Otros.
CAPACITACIONES CORPORATIVAS
Capacitamos al Oficial de Cumplimiento y colaboradores para la correcta aplicación de las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, y envío de reportes a la UAFE.
El aprendizaje continuo del Oficial de Cumplimiento, representantes legales, colaboradores ayudará a tener protegida tu empresa, además que contribuirá a aplicar correctamente las Normas de Prevención de Lavado de Activos, financiamiento del Terrorismo y Otros delitos.
