PROGRAMA INTERNACIONAL PARA
Oficial de Cumplimiento LA/FT/FPADM - avanzado
El Programa Internacional para Oficiales de Cumplimiento en Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y la Financiación de Armas de Destrucción Masiva es una iniciativa que busca capacitar y certificar a profesionales para detectar, prevenir y combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. El programa aborda los conceptos, normas, metodologías y buenas prácticas para la gestión del riesgo de lavado de activos en diferentes sectores e industrias.
Esta es una oportunidad única para reforzar conocimientos y habilidades que te ayudarán a contribuir a la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, así como a mejorar tu perfil profesional y tu proyección internacional.
OBJETIVO DEL PROGRAMA
Desarrollar las competencias y habilidades necesarias para desempeñar eficazmente el rol de Oficial de Cumplimiento en PLA/FT/FPADM con un enfoque basado en riesgos y conocimiento de las estructuras criminales que permitan detectar alertas de manera oportuna.
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
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Fomentar una cultura de cumplimiento ético y responsable en el ámbito de PLA/FT/FPADM, basada en los principios y valores de la organización.
Desarrollar las competencias necesarias para identificar un sistema de señales de alerta basado en el conocimiento de estructuras criminales.
Conocer las características de los modelos de segmentación para elegir el que mejor se adapte a las características de información que posea el sujeto obligado.
DIRIGIDO A:
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Oficiales de Cumplimiento, representantes legales, propietarios, administradores de los diferentes sujetos obligados.
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Auditores internos y externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.
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Asesores en materia de PLA/FT/FPADM.
DURACIÓN DEL PROGRAMA
30 horas académicas
EL PROGRAMA INTERNACIONAL INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL
30 horas académicas certificadas por Líderes APLA.
MATERIAL DIGITAL
Incluye:
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Formato de la matriz de riesgos
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Presentaciones usadas en clases
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Lecturas complementarias
CLASES EN VIVO
En caso de no asistir, las clases quedarán grabadas en el aula virtual.
ACCESO AL AULA VIRTUAL
Documentos bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, entre otros.
REQUISITO DE INGRESO
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Tener previo conocimiento general sobre prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva PLA/FT/FPADM.
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Contar con conexión a internet estable y una laptop que permita trabajar con hojas en Excel.
¡Lleva tu perfil profesional en PLAFT al siguiente nivel, te ayudaremos a lograrlo!
TEMARIO DEL PROGRAMA
1. Estructuras jurídicas y su relación con el LAFT
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Tipos de estructuras jurídicas.
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Empresas Offshore y tipos.
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Principales jurisdicciones en las que se ubican las empresas Offshore.
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Paraísos fiscales y características que favorecen el ocultamiento de fondos.
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Uso criminal de estructuras jurídicas en el LA/FT/FPADM.
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Análisis de casos emblemáticos de la región.
2. Beneficiario final de personas jurídicas y transporte transfronterizo de dinero en efectivo
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Recomendación 24 del GAFI.
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Comprensión y tratamiento de riesgos transfronterizos.
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Distinción entre beneficiario legal y beneficiario final.
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Obligación sobre la identificación del beneficiario final
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Transporte transfronterizo de dinero en efectivo en la región.
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Modalidades de transporte de dinero en efectivo para el ocultamiento de fondos ilegales.
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Tipologías y Señales de Alerta.
3. Comercio Internacional y Corrupción, Tipologías
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Definición y Métodos de TBML.
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Riesgos asociados al TBML.
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Señales de alerta comunes en el TBML.
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La Corrupción, sus elementos y clases.
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Causas, consecuencias y tipos de Corrupción más frecuentes.
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Índice de Percepción de la Corrupción 2023. • Tipologías.
4. La Gestión de los Datos
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Blockchain, funciones y ventajas.
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Criptoactivos, sus tipos y riesgos.
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Principales criptoactivos y casas de intercambio. • Señales de alerta relacionadas con las operaciones. • Señales de alerta relacionadas con los patrones de operación.
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Señales de alerta sobre remitentes y beneficiarios. • Señales de alerta relacionadas con riesgos geográficos.
5. Gestión de riesgos de LA/FT/FPADM
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Proceso de gestión de riesgos.
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Análisis del contexto interno/externo.
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Identificación de riesgos.
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Evaluación y medición de riesgos.
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Implementación de controles.
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Elaboración de la matriz de riesgos de LA/FT/FPADM.
6. Segmentación de factores de riesgo
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Definición de variables.
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Adecuación y organización de la base de datos.
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Medición, indicadores y señales de alerta.
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Estructura del modelo de segmentación.
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Determinación de segmentos óptimos.
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Construcción de perfiles financieros y transaccionales.
7. Modelos de segmentación
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Modelos supervisados.
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Modelos no supervisados.
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Algoritmos útiles para la segmentación.
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Recomendaciones para la elección del modelo de segmentación.
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Taller práctico de segmentación y obtención de perfiles de riesgo con el uso de modelos no supervisados.
CONOCE EL PERFIL DE LOS DOCENTES
Ingeniero comercial; Máster en Banca y Mercados Financieros de la universidad Carlos III de Madrid; Máster en Criminalística por la Universidad Internacional del Ecuador y Universidad de Nebrija - España; Especialista en antilavado de dinero, certificado por ACAMS Miami-USA; Diplomado en sistemas de gestión antisoborno basado en la Norma ISO 37001:2016, Universidad de Catalunya; Amplia experiencia en implementación del sistema de PLAFT, asesor y capacitador internacional en Ecuador, Colombia y Perú
Ing. Víctor Salinas
Experto en SPARLAFTD
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Máster en Dirección de Empresas en el PAD Universidad de Piura y Asociada Certificada en Antilavado de Dinero por Florida Internacional Bankers Association (FIBA). Amplia experiencia en el sistema financiero dentro del Área Comercial, Procesos y Cumplimiento, desempeñando funciones tanto en el sector privado como en el sector público. Expositora y representante de la UIF Perú en conferencias a nivel nacional e internacional.
Ing. Shella Mendieta
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Especialista AML/CFT
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Especialista en Gerencia de Proyectos por la Universidad EAN. Diplomado en SARLAFT; Oficial de Cumplimiento (Ley 1778 de 2016 – Ley Antisoborno), Gestión y Mejoramiento de Procesos; Gerencia del Riesgo. Cuenta con experiencia validando y certificando el cumplimiento de los requisitos normativos de los sistemas SAGRILAFT, Soborno Transnacional – Programa de Ética Empresarial y Programa Integral de Gestión de Datos Personales, asimismo ha formado parte a la Junta Directiva y Alta Dirección proponiendo políticas y procedimientos para la gestión de riesgos legales y reputacionales.
Ing. Deisa Amaya
Especialista en SAGRILAFT - PTEE
Ingeniera en Electrónica y Redes de la información. Certificación en Redes - CCNA I Cisco Certified Networking Associate; HP-OPEN VIEW (Sistema de Monitoreo), Compañía Hewlett Packard Las Vegas, USA; QlikView 11 Data Discovery Designer; QlikView 11 Data Discovery Developer; Máquina y Big Data de Google Cloud Platform Fundamentos de Aprendizaje en Español. Coursera. Implementación, gestión y gerencia de los proyectos de Inteligencia de Negocio con herramientas tecnológicas QlikView, QlikSense y PowerBI dentro de diferentes empresas. Gestión del Sistema de monitoreo de Red.
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Ing. Olga Avalos
Especialista en Redes de la Información
En este programa aprenderás desarrollar competencias necesarias para desempeñar eficazmente el rol de Oficial de Cumplimiento en PLA/FT/FPADM con un enfoque basado en riesgos y conocimiento de las estructuras criminales que permitan detectar alertas de manera oportuna.
FORMAS DE PAGO
Transferencia, depósito, tarjeta de crédito o débito.
CONTACTOS
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