WhatsApp-logo_edited.png

PROGRAMA DE FORMACIÓN

Oficial de Cumplimiento en Prevención de Lavado de Activos

 ALD/CFT - Gestión de Riesgos 

banderas-06.png

Ecuador

PERSONAS-08.jpg

El objetivo de este programa de formación es capacitar a los oficiales de cumplimiento y personas interesadas en adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.

 Dirigido a: 

  • Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercializadora de vehículos, couriers, otros).

  • Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados.

  • Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.

  • Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.

Virtual Team Meeting

 Detalles del curso 

 CERTIFICACIÓN: 

40 HORAS

CONSULTA POR NUESTRAS
PROMOCIONES Y DESCUENTOS

 FECHAS 

MODALIDAD VIRTUAL

 HORA 

MODALIDAD

 Clases:  De Lunes a jueves
Hora de Ecuador

 INICIA 
19 de septiembre 2022

19h00
A 21h00

Vía
ONLINE

 FINALIZA 
20 de octubre de 2022

INCLUYE

CERTIFICADO DIGITAL - Otorgado por Líderes APLA por 40 HORAS de Programa de Formación para Oficiales de Cumplimiento en Prevención de Lavado de Activos

Opción a obtener CERTIFICADO por el MINISTERIO DE TRABAJO hasta 32 horas
(
condicionado a aprobación de examen)

CODIGO-09.jpg

MATERIAL DIGITAL - Formatos y plantillas

Acceso indefinido al AULA VIRTUAL

Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS

 FORMAS DE PAGO: 
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES

 DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE: 
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB

 PARA EXTRANJEROS  DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL

Tarjetas de crédito.jpeg

 ¿Por qué tomar este programa? 

El Ecuador es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

 

En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.

 AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE: 

 

  • Ejercer como Oficial de Cumplimiento realizando funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.

  • Implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

  • Desarrollar e implementar matrices para determinar el perfil de riesgo del cliente.

  • Identificar señales de alerta relacionadas con las tipologías de lavado de activos más comunes.

 Contenido 

1. Lavado de activos, etapas y tipologías.- Se hablará sobre el delito de lavado de activos, procesos de lavado, sanciones, formas de participación, consecuencias económicas, y tipologías que usan los delincuentes para lavar dinero. Este módulo es la clave para que el Oficial de Cumplimiento conozca sobre el delito y cómo prevenirlo.

2. Identificación de sujetos obligados a reportar y cumplir con las Normas de Prevención de Lavado de Activos.-

  • Marco normativo.

  • Sujetos obligados del sector financiero.

  • Sujetos obligados del sector no financiero.

  • Sujetos obligados sin organismo de control.

  • Sanciones por incumplimiento.

3. Obtención del código de registro en la Unidad de Análisis Financiero y Económico - UAFE.-

  • Identificación del tipo de sujeto obligado.

  • Identificación del Organismo de control.

  • Ejercicio práctico sobre el llenado de la solicitud de código de registro.

 

4. Oficial de Cumplimiento.-

  • Requisitos y prohibiciones para ser Oficial de Cumplimiento.

  • Proceso de calificación y registro ante los Organismos de Control.

  • Funciones y responsabilidades.

  • Sanciones administrativas.

  • Responsabilidad penal del Oficial de Cumplimiento.

 

5. Reportes RESU.- 

  • Transacciones y operaciones a reportar.

  • Estructura y reportes.

  • Validación de reportes a través del aplicativo UAFI.

6. Implementación del sistema de prevención de riesgos.- 

  • ¿Qué es el riesgo de lavado de activos?

  • Riesgos asociados al lavado de activos.

  • Proceso de gestión de riesgos basado en estándares internacionales.

  • Realización de acciones previas.

  • Identificación de los riesgos de lavado de activos.

  • Evaluación y medición de riesgos.

  • Implementación de medidas de control.

  • Monitoreo permanente de los resultados, y

  • Documentación, comunicación y difusión.

7. Elaboración de Matrices de Riesgo.- 

  • Matriz de riesgo institucional.

  • Matriz de riesgo de vinculación del cliente.

  • Matriz de riesgo del proveedor.

  • Matriz de riesgo del empleado.

8. Elaboración del Manual de PLA.- 

  • Políticas y procedimientos preventivos.

  • ¿Cómo implementar una política adecuada?.

  • Levantamiento de información.

  • Delegación de responsabilidades.

  • Estructura del Manual de PLA.

9. Tratamiento de Personas Expuestas Políticamente.- 

  • ¿Quiénes son las Personas Expuestas Políticamente?.

  • Tipos de Personas Expuestas políticamente.

  • Riesgos de las Personas Expuestas políticamente.

  • Señales de alerta.

  • Debida diligencia.

​10. La Debida Diligencia.-

  • Aplicación de la debida diligencia en clientes/socios, proveedores, empleados.

  • Listas de control a revisar en la debida diligencia.

  • Procedimientos de identificación y acreditación.

  • Conocimiento del corresponsal, empleado, mercado y beneficiario final.

  • Documentos de soporte.

11. Señales de alerta, control y reportes de operaciones sospechosas.-

  • Alertas relacionadas con socios/clientes.

  • Alertas relacionadas con empleados/directivos.

  • Alertas relacionadas con proveedores o prestadores de servicios.

  • Análisis de alertas.

  • Tratamiento de alertas.

  • Formulario del ROS.

  • Clases de ROS.

  • Principios que debe cumplir el ROS.

  • Características del ROS.

  • Evidencias de reportes de operaciones sospechosas.

DOCENTES

VICTOR SALINAS_Mesa de trabajo 1_edited.jpg
banderas-06.png

Ing. Víctor Salinas Cueva

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

CAMS ER-00107205

888-17.png

Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE), Universidad de Nebrija, IMF - España

88-17.png

Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

888-17.png

Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

SHELLA-05.jpg
bandera peru 22-22.png

Ing. Shella Mendieta Aréstegui

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

MBA - FIBA - AMLCA

888-17.png

Máster en Dirección de Empresas, en el PAD Universidad de Piura.

Certificación internacional como Especialista en Lavado de Activos, otorgado por Florida International Bankers Association (FIBA) Miami-EEUU.

Partícipe de varios seminarios en materia de prevención de lavado de activos dictados por la UIF de Perú, GAFILAT, Asociación de Bancos de Perú, UAFE de Ecuador, US Department of the Treasury, CICAD, entre otros.

88-17.png

Amplia experiencia de 13 años en monitoreo de operaciones derivadas del lavado de activos, financiamiento de terrorismo, corrupción, fraudes financieros y riesgo operacional.

Ex funcionaria de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, auditando empresas supervisadas. Analizando información financiera tributaria, patrimonial y/o de comercio exterior, revisión de reportes y diversas bases de datos públicos y confidenciales.

Identificación de señales de alerta, tipologías de LAFT, operaciones derivadas de delitos de corrupción de funcionarios.

Tiene experiencia en instituciones financieras como el Banco de Crédito del Perú, Financiera Credicostia, además ha tenido la oportunidad de adquirir conocimientos y experiencia en:

  • Elaboración de Reporte de Inteligencia Financiera con sentencia exitosa en el Poder Judicial.

  • Identificación de tipología aceptada y publicada por GAFILAT.

  • Expositora y representante de la UIF Perú en conferencias a nivel nacional e internacional.

  • Creación, implementación y organización de talleres sobre mejores prácticas de análisis LAFT.

  • Formulación de proyectos de solicitud de información a otras unidades orgánicas de la SBS y otras entidades públicas afines nacionales.

888-17.png

Capacitación a entidades públicas y privadas. Conocimiento de la Ley No. 30424.

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES