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 PROGRAMA DE FORMACIÓN: 

Compliance Corporativo

Objetivo del curso:

Proporcionar a los participantes las competencias que les permitan implementar un programa de Compliance Corporativo.

Dirigido a:
  • Gerentes, representantes legales, miembros de juntas directivas, líderes, asesores y ejecutivos de las empresas.

  • Oficiales de Cumplimiento, personal o colaboradores de las áreas de cumplimiento normativo.

  • Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de cumplimiento corporativo.

Virtual Team Meeting
 DETALLES DEL CURSO 
Contenido

1.  MARCO TEÓRICO

1.1  ¿Por qué nace el Compliance en las empresas?

1.2  Breve explicación de la normativa internacional.

1.3  Los tipos de Compliance.

1.4  ¿Qué es un programa de Compliance corporativo?

2.  RESUMEN DEL ENTORNO LEGAL Y REGULATORIO

2.1  Anticorrupción.

2.2  Prevención de lavado de activos y de la financiación del terrorismo.

2.3  Regulación y Control del Poder de Mercado.

2.4  Defensa Del Consumidor.

3.  NORMAS ISO

3.1  ISO 37000 sobre Gobernanza de las organizaciones.

3.2  ISO 37001 sobre sobre Sistemas de gestión antisoborno.

3.3  ISO 37002 sobre Sistema de gestión de denuncia de Irregularidades.

3.4  ISO 37301 sobre Sistemas de gestión de Compliance.

4.  ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

4.1  Análisis de la organización.

4.2  Tipos de riesgos en una organización.

4.3  Matriz de Riesgos.

4.4  Protocolización del programa, políticas, normas, procedimientos.

4.5  Estructura de control del programa.

4.6  Evaluación y monitoreo.

5.  EL COMPLIANCE OFFICER

5.1  Perfil, competencias y habilidades del Compliance Officer.

5.2  Características y requisitos de la función de Compliance.

5.3  Funciones y responsabilidades.

5.4  Liderazgo del Compliance Officer.

5.5  Independencia de la Gerencia y del Directorio.

5.6  Compliance Officer Corporativo Vs Oficial de Cumplimiento en Prevención de Lavado de Activos.

5.7  Relación de Compliance con otros departamentos de la organización.

6.  INTELIGENCIA EMOCIONAL DE UN COMPLIANCE OFFICER

6.1  Inteligencia Emocional: ¿en qué consiste?

6.2  Las emociones en nuestro día a día laboral.

6.3  Autoconocimiento emocional.

6.4  Autocontrol emocional.

6.5  Automotivación.

7.  CANAL DE DENUNCIAS

7.1  Establecimiento de un canal de denuncias en la organización.

7.2  Acceso al canal de denuncias y su comunicación.

7.3  Aspectos que se deben comunicar o denunciar a través del canal.

7.4  Confidencialidad.

7.5  Prohibición de represalias.

7.6  Investigaciones.

7.7  El procedimiento de investigación.

7.8  Medidas disciplinarias e incentivos.

7.9  Los derechos del denunciante y del denunciado.

8.  CAPACITACIÓN Y COMUNICACIÓN

8.1  Plan de capacitación.

8.2  Detectar las necesidades de capacitación.

8.3  Herramientas para dar capacitaciones.

8.4  Sistemas de evaluación.

8.5  Canales de comunicación.

8.6  Elaboración de un plan de capacitación.

9.  INVESTIGACIONES Y DEBIDA DILIGENCIA

9.1  ¿Cuándo iniciar una investigación interna?

9.2  ¿Qué es la debida diligencia?

9.3  Pilares fundamentales de la debida diligencia.

9.4  Fuentes de información.

9.5  Documentación de soporte.

9.6  Ejercicio práctico sobre la debida diligencia.

9.7  Comunicación de resultados.

10.  COMPLIANCE LABORAL

10.1  Reglamento Interno de Trabajo ¿Cuál es su utilidad?

10.2  Instructivo para el cumplimiento de las obligaciones de empleadores.

10.3  Tipos de faltas.

10.4  Pautas para tratar a un empleado que comete una falta.

10.5  Casos prácticos.

11.  INVESTIGACIONES Y DEBIDA DILIGENCIA

11.1  Protección de la información

11.2  Ciberseguridad.

11.3  Uso de los recursos Tecnológicos en el entorno laboral.

11.4  Mecanismos de prevención.

11.5  Política de uso de redes sociales.

12.  BUENAS PRÁCTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO

12.1  Buenas Prácticas de Gobierno Corporativo.

12.2  Principios.

12.3  Derecho de los accionistas y trato equitativo.

12.4  La Junta General o Asamblea de Accionistas.

12.5  El Directorio.

12.6  Gobierno Familiar.

12.7  Arquitectura de Control.

12.8  Transparencia e información financiera y no financiera.

12.9  Medidas para mitigar la corrupción.

13.  PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

13.1  Principios.

13.2  Derechos.

13.3  Categorías Especiales de Datos.

13.4  Transferencia o Comunicación y Acceso a Datos Personales por Terceros.

13.5  Seguridad de Datos Personales.

13.6  Responsable, Encargado y delegado De Protección De Datos Personales.

13.7  Responsabilidad Proactiva.

13.8  Transferencia o Comunicación Internacional de Datos Personales.

13.9  Medidas Correctivas, Infracciones Y Régimen Sancionatorio.

13.10  Autoridad De Protección De Datos Personales.

14.  APLICACIÓN PRÁCTICA DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

14.1  Cómo empezar a elaborar el programa.

14.2  Definiciones de visión y misión.

14.3  Revisión de procesos: Manual orgánico funcional y organigrama.

14.4  Identificación de Riesgos.

14.5  Medición de riesgos.

14.6  Aplicación de los controles.

14.7  Monitoreo.

14.8  Elaboración de la matriz de riesgos.

14.9  Elaboración de un código de ética.

MODALIDAD VIRTUAL
 FECHAS: 

24, 25, 26 y 31 de octubre - 1, 2, 7, 8, 9, 14, 15, 16, 21, 22, 23, 28, 29 y 30 de noviembre de 2022

Días de clases: Lunes a miércoles.

 HORARIOS: 

De 19:00 a 21:00 horas

 PLATAFORMA: 

Vía Microsoft Teams

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DURACIÓN

34 horas

EL CURSO INCLUYE:
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CERTIFICADO DIGITAL

34 horas certificadas por Lideres APLA

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MATERIAL DIGITAL

  • Formato para analizar riesgos.

  • Formato de matrices de riesgos.

  • Formatos de políticas, procedimientos, planes de capacitación, entre otros.

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GRABACIÓN DE CLASES

Por tiempo limitado

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ACCESO AL AULA VIRTUAL

Documento bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, etc.

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ACCESO A GRUPO DE ASESORÍAS

Grupo exclusivo de alumnos Líderes APLA

FORMAS DE PAGO:

 Transferencias, Depósitos, Tarjetas de crédito o débito.

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 ¿Por qué tomar este curso? 

En el mundo empresarial actual, tanto en instituciones públicas como privadas, se ha convertido en una realidad la necesidad de implementar un programa de cumplimiento corporativo, con el objeto de cubrir a dichas instituciones de posibles actos de corrupción. Cada vez con más los países que se establecen la responsabilidad penal de la persona jurídica, de donde también se vuelve imprescindible la implementación de dicho programa.

EN EL CURSO APRENDERÁS A: 

  • Concientizar acerca de la importancia de tener una cultura organizacional de prevención de riesgos y de cumplimiento en las empresas.

  • Conocer cuales son los elementos de un Programa de Compliance.

DOCENTE - ECUADOR

ELIZA MOREANO WEB-05.jpg
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Ing. Elizabeth Moreano

ESPECIALISTA EN COMPLIANCE - ANTICORRUPCIÓN Y PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

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Ingeniera Comercial, Pontificia Universidad Católica del Ecuador.

Contador Público Autorizado, Pontificia Universidad Católica del Ecuador.

Especialista en Compliance y Anticorrupción, Universidad Hemisferios.

Participación en foros y seminarios dados por la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros en Estados Unidos de Norte América, Panamá  y  por la Pontificia Universidad Javeriana de Bogotá.

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Experiencia por más de 10 años como Oficial de Cumplimiento en varias Casas de Valores.

Experiencia en la implementación sobre el cumplimiento en debida diligencia FATCA y CRS.

Consultorías y asesorías a empresas de los diferentes sectores económicos en temas de Prevención de lavado de activos, FATCA, CRS, Debida Diligencia y Cumplimiento, implementación de programas de Compliance con enfoque basado en riesgos, manuales y matrices de riesgo, y elaboración de reportes de operaciones sospechosas a la Unidad de Análisis Financiero y Económico.

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Conocimiento en análisis de operaciones sospechosas para detectar posibles delitos de lavado de activos, corrupción, entre otros.

Capacitadora independiente certificada por el Ministerio de Trabajo.

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES