CURSO:
Evaluación del Empleado con un enfoque basado en Riesgo para prevenir el Lavado de Activos
El objetivo de este curso es otorgar a los participantes el conocimiento y herramientas para identificar, evaluar, controlar y monitorear los riesgos del empleado para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.
Dirigido a:
-
Oficiales de cumplimiento de los diferentes sujetos obligados a reportar a las Unidades de Inteligencia Financiera.
-
Responsables de selección y contratación de personal.
-
Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a las diferentes Unidades de Inteligencia Financiera.
-
Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento en prevención de lavado de activos.
-
Público en general que tenga interés en el área.
Detalles del curso
CERTIFICACIÓN:
4 HORAS
FECHAS
7 - 8 DE SEPTIEMBRE
HORARIOS
19:00
A 21:00
CLASES
VÍA
ZOOM
Hora de Ecuador
INCLUYE
Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
Acceso a PROGRAMA DE TALLERES GRATUITOS
¿Por qué tomar este curso?
PLANTILLAS para la elaboración de una matriz de riesgo del empleado
CERTIFICADO DIGITAL de participación
INVERSIÓN
NORMAL
INCLUIDO IVA
USD 50.00
Descuentos para alumnos antiguos o grupo de 2 personas o más
FORMAS DE PAGO
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES
DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE:
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB
PARA EXTRANJEROS DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL
Los empleados, socios o accionistas al igual que el cliente también pueden cometer delitos de lavado de dinero utilizando los productos o servicios de la empresa, por tanto, es indispensable identificar los perfiles y cargos más vulnerables para cometer este delito, y en base a ello construir una matriz que permita identificar los riesgos más altos.
AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:
-
Conocer las variables que influyen en la conducta delictiva basado en la psicología criminal.
-
Identificar y valorar los riesgos del empleado.
-
Valorar los riesgos del empleado.
-
Elaborar una matriz de riesgo para determinar el perfil del y empleado.
Contenido
1. INTRODUCCIÓN A LA GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS.
1.1 Conceptos clave
1.2 Importancia de la aplicación de un enfoque basado en el riesgo.
1.3 Ventajas de un enfoque basado en el riesgo VS un enfoque normativo.
2. MATRIZ DE RIESGO DEL EMPLEADO.
2.1 Variables conductuales que influyen en el cometimiento de delitos.
2.2 Análisis de cargos de alto riesgo.
2.3 Identificación de factores de riesgo del empleado.
2.4 Identificación de variables de riesgo del empleado.
2.5 Calificación y ponderación de riesgos del empleado.
2.6 Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo del empleado.
INSTRUCTOR
Ing. Victor Salinas
ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO
CAMS ER-00107205
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
