PROGRAMA DE FORMACIÓN - SPARLAFTD
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Este programa de formación ayudará a Oficiales de Cumplimiento y personas interesadas a adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.
NUESTRO DEBER:
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Proporcionar conocimientos a los Oficiales de Cumplimiento para que realicen sus funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.
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Ayudar a los Oficiales de Cumplimiento para que cumplan con el requisito de capacitación anual exigido por el Organismo de Control.
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Proveer conocimientos a las personas interesadas en implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
DIRIGIDO A:
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercializadora de vehículos, couriers, otros).
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Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados.
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Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
DURACIÓN DEL PROGRAMA
40 horas académicas
EL PROGRAMA DE FORMACIÓN INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL
40 horas académicas certificadas por Lideres APLA.
MATERIAL DIGITAL
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Formato de la Matriz de SPARLAFT.
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Formato del Manual PLAFT.
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Formato del Plan Anual de Trabajo.
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Formato del Informe Anual de Cumplimiento (IAC).
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Formato del Reporte ROS.
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Estructura del Reporte RESU.
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Entre otros.
CLASES EN VIVO
En caso de no asistir, las clases quedarán grabadas en el aula virtual.
ACCESO AL AULA VIRTUAL
Documentos bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, entre otros.
BENEFICIOS DEL PROGRAMA DE FORMACIÓN
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Capacitación con normativa vigente para cada sector económico.
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Aplicación de la Norma con talleres prácticos.
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Herramientas aplicables para implementar el sistema PLAFT.
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Atención de consultas con Docentes nacionales e internacionales.
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Acceso exclusivo a grupo de alumnos de Líderes APLA.
Si quieres formar parte de nuestra Comunidad de
Oficiales de Cumplimiento en PLAFT - LATAM
¿POR QUÉ TOMAR EL PROGRAMA?
El Ecuador es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.
AL FINALIZAR EL PROGRAMA ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:
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Ejercer como Oficial de Cumplimiento realizando funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.
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Implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
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Desarrollar e implementar matrices para determinar el perfil de riesgo del cliente.
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Identificar señales de alerta relacionadas con las tipologías de lavado de activos más comunes.
FORMAS DE PAGO
Transferencia, depósito, tarjeta de crédito o débito, puede diferir a 3 y 6 meses.
DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE:
Banco Guayaquil, Pacífico, Pichincha y Diners Club.
PARA EXTRANJEROS:
Disponible pagos con tarjetas VISA o MASTERCARD INTERNACIONAL.
¡Es momento de proteger tu empresa del lavado de activos y otros delitos!
CONOCE EL PERFIL DEL DOCENTE
Ing. Víctor Salinas
ESPECIALISTA AML
Ingeniero comercial.
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid.
Máster en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador UIDE, Universidad de Nebrija, IMF - España.
Diplomado y Auditor en sistemas de gestión antisoborno basado en la Norma ISO 37001:2016.
Especialista en antilavado de dinero, certificado por ACAMS (Association Certified Anti-Money Laundering Specialists). Certificado internacionalmente por Applus+. Estudiante de Derecho en la Universidad Internacional SEK.
Capacitador y asesor a nivel internacional en Colombia y Perú, en temas de prevención de lavado de activos, financiamiento del Terrorismo y otros delitos, tanto para instituciones financieras y del sector real, como Empresa Eléctrica Quito, Banco Internacional, INSOTEC, Banco Finca, Cooperco, Coopac Austro, empresas del grupo Hyundai, BASC Azuay, UCCASUR, entre otros.
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros - SCVS en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos - DNPLA, con experiencia en auditorías de cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos a los sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguros.
Ha desarrollado capacitaciones coordinadas con la Unidad de Análisis Financiero y Económico - UAFE a oficiales de cumplimiento; participación como capacitador a agentes en formación de la Unidad de Antilavado de Activos - ULA de la Policía Nacional, en temas relacionados con la prevención de lavado de activos.
Conocedor de la normativa vigente y estándares internacionales en temas de prevención de lavado de activos, asesor y capacitador independiente en temas relacionados. Autor de varios cursos en gestión de riesgos y prevención de lavado de activos que son dictados en Colombia, Ecuador y Perú.
