CURSO:
Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Activos y Reportes RESU
El objetivo de este curso es otorgar a los participantes el conocimiento y herramientas para elaborar correctamente el Manual de políticas y procedimientos preventivos y los reportes periódicos para la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) - RESU.
Dirigido a:
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Oficiales de cumplimiento de los diferentes sujetos obligados a reportar a la UAFE.
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE.
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Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento en prevención de lavado de activos.
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Público en general que tenga interés en el área.
Detalles del curso
CERTIFICACIÓN:
8 HORAS
FECHAS
6 y 13 DE NOVIEMBRE
HORARIOS
09:00
A 13:00
CLASES
VÍA
ZOOM
Hora de Ecuador
INCLUYE
Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
Acceso a PROGRAMA DE TALLERES GRATUITOS
CERTIFICADO DE APROBACIÓN - 8 horas por APLA
CERTIFICADO DE APROBACIÓN - 8 horas por el Ministerio de Trabajo en Normas de Prevención de Lavado de Activos (condicionado a aprobación de examen)
(Con el aval del Ministerio de Trabajo - condicionado a aprobación de examen)
¿Por qué tomar este curso?
INVERSIÓN
NORMAL
INCLUIDO IVA
USD 99.00
Descuentos para alumnos antiguos o grupo de 2 personas o más
FORMAS DE PAGO
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES
DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE:
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB
PARA EXTRANJEROS DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL
Como responsable del cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos, el oficial de cumplimiento y demás integrantes de las compañías deben conocer los aspectos normativos para evitar sanciones por parte del Organismo de Control.
AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:
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Conocer las nuevas disposiciones de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
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Conocer las etapas de la Administración de riesgo que deben aplicar los sujetos obligados.
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Elaborar correctamente el manual de políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos.
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Elaborar correctamente los reportes de estructuras que superan el umbral RESU.
Contenido
1. MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS.
1.1 Políticas y procedimientos preventivos.
1.2 Características y elaboración de una política adecuada.
1.3 Consideraciones a tener en cuenta para la elaboración de procedimientos preventivos.
1.4 Levantamiento de información para la elaboración del Manual de PLA.
1.5 Calidad de los controles.
1.6 Taller práctico: Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Activos.
2. GENERACIÓN DE ESTRUCTURAS Y CONTENIDO PARA EL REPORTE DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES ECONÓMICAS QUE SUPERAN EL UMBRAL - RESU
2.1 Formato del reporte.
2.2 Estructuras de archivos.
2.3 Archivo cabecera - descripción de campos.
2.4 Archivo detalle.
2.5 Archivo cliente.
2.6 Archivo operaciones.
2.7 Archivo Transacciones.
2.8 Taller práctico: Elaboración del Reporte RESU.
INSTRUCTOR
Ing. Victor Salinas
ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO
CAMS ER-00107205
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
