CURSO:

Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Activos y Reportes RESU

El objetivo de este curso es otorgar a los participantes el conocimiento y herramientas para elaborar correctamente el Manual de políticas y procedimientos preventivos y los reportes periódicos para la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) - RESU.

 Dirigido a: 

  • Oficiales de cumplimiento de los diferentes sujetos obligados a reportar a la UAFE.

  • Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE.

  • Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento en prevención de lavado de activos.

  • Público en general que tenga interés en el área.

Virtual Team Meeting

 Detalles del curso 

 CERTIFICACIÓN: 

8 HORAS

 FECHAS 

6 y 13 DE NOVIEMBRE

 HORARIOS 

09:00
A 13:00

 CLASES 

VÍA
ZOOM

Hora de Ecuador

INCLUYE

Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
Acceso a PROGRAMA DE TALLERES GRATUITOS

CERTIFICADO DE APROBACIÓN - 8 horas por APLA

CERTIFICADO DE APROBACIÓN - 8 horas por el Ministerio de Trabajo en Normas de Prevención de Lavado de Activos (condicionado a aprobación de examen)

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(Con el aval del Ministerio de Trabajo - condicionado a aprobación de examen)

 ¿Por qué tomar este curso? 

INVERSIÓN
NORMAL

INCLUIDO IVA

 USD 99.00

 Descuentos para alumnos antiguos o grupo de 2 personas o más 

 FORMAS DE PAGO 
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES

 DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE: 
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB
 
 PARA EXTRANJEROS  DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL

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Como responsable del cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos, el oficial de cumplimiento y demás integrantes de las compañías deben conocer los aspectos normativos para evitar sanciones por parte del Organismo de Control.

 AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE: 

  • Conocer las nuevas disposiciones de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

  • Conocer las etapas de la Administración de riesgo que deben aplicar los sujetos obligados.

  • Elaborar correctamente el manual de políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos.

  • Elaborar correctamente los reportes de estructuras que superan el umbral RESU.

 Contenido 

1. MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS.

1.1  Políticas y procedimientos preventivos.

1.2  Características y elaboración de una política adecuada.

1.3  Consideraciones a tener en cuenta para la elaboración de procedimientos preventivos.

1.4  Levantamiento de información para la elaboración del Manual de PLA.

1.5  Calidad de los controles.

1.6  Taller práctico: Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Activos.

2. GENERACIÓN DE ESTRUCTURAS Y CONTENIDO PARA EL REPORTE DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES ECONÓMICAS QUE SUPERAN EL UMBRAL - RESU

2.1  Formato del reporte.

2.2  Estructuras de archivos.

2.3  Archivo cabecera - descripción de campos.

2.4  Archivo detalle.

2.5  Archivo cliente.

2.6  Archivo operaciones.

2.7  Archivo Transacciones.

2.8  Taller práctico: Elaboración del Reporte RESU.

INSTRUCTOR

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Ing. Victor Salinas

ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO

CAMS ER-00107205

Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)

Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES