CURSO:
Elaboración de reportes de estructuras que superan el umbral - RESU
El objetivo de este curso es otorgar a los participantes una guía para la correcta elaboración del Reportes de operaciones y transacciones económicas que superen el umbral - RESU.
Dirigido a:
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (Inmobiliarias, constructoras, comercializadoras de vehículos, couriers, entre otros).
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Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados.
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Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
Detalles del curso
CERTIFICACIÓN:
4 HORAS
MODALIDAD VIRTUAL
FECHAS
HORA
MODALIDAD
INICIA
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Vía
ONLINE
INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL de aprobación - VÁLIDO PARA JUSTIFICAR LAS HORAS DE CAPACITACIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
MATERIAL DE ESTUDIO - Vídeos explicativos, plantillas ejemplos para la elaboración del RESU
Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
Acceso a PROGRAMA DE TALLERES GRATUITOS
FORMAS DE PAGO
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO
Contenido
1. Marco Legal.
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Resoluciones de la SCVS - UAFE actualizadas
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Identificación de los sujetos obligados
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Plazos para reportar
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Sanciones por incumplimiento.
2. Generación de estructuras y contenido para el reporte de operaciones y transacciones económicas que superan el umbral – RESU
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Formato del reporte
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Estructura de archivos
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Archivo cabecera – descripción de campos
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Archivo detalle
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Archivo Cliente
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Archivo Operaciones
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Archivo Transacciones
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Identificación de operaciones y transacciones a reportar
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Descarga de plantillas en Excel y aplicativo UAFI
3. Taller práctico: elaboración del reporte RESU
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Utilización de catálogos
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Llenado de archivos del reporte mediante plantillas en Excel
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Validación del reporte RESU mediante el aplicativo UAFI
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Reportes en Línea
INSTRUCTOR
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito
Ing. Víctor Salinas Cueva
ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO
CAMS ER-00107205
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
