CURSO: FORMACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ALD/CFT - GESTIÓN DE RIESGOS

¿Quieres fortalecer tus competencias y resaltar entre los Oficiales de cumplimiento?

Si aún no aplicas un enfoque basado en riesgos para prevenir el lavado de activos en tu empresa, ésta es tu oportunidad de aprender!

¿Por qué es importante aplicar un enfoque basado en riesgos?

La recomendación Nro. 1 del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional) señala que las las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.

¿Qué aprenderás en este curso?

El curso de 30 horas estará dividido en 7 capítulos:

👉Lavado de activos, etapas y tipologías - Iniciaremos el curso con la identificación de amenazas y vulnerabilidades en materia de LA/FT que afectan a las empresas, hablaremos sobre los delitos precedentes más comunes en el lavado de dinero, identificaremos qué actividades son más vulnerables para ser utilizadas en estos delitos según el GAFI. Se analizará las principales tipologías delictivas utilizadas para lavar dinero, que entre otros incluyen: actos de corrupción, tráfico de drogas, trata y tráfico de personas, defraudación tributaria, etc., valiéndose de diferentes modalidades delictivas; analizaremos cómo los delincuentes utilizan las diferentes profesiones no financieras (comercio de vehículos, inmobiliarias, gatekeepers, agencias de viaje, entre otros) para estructurar las operaciones delictivas valiéndose de vehículos corporativos para facilitar la financiación ilegal.

👉Proceso de gestión del riesgo de LA/FT. - Se mostrará un proceso de gestión de riesgo basado en estándares internacionales que incluye 6 etapas: 

 

  • Realización de acciones previas,

  • Identificación de los riesgos de LA/FT inherentes a su actividad y categoría de clientes,

  • Evaluación de posibles ocurrencias e impactos de los riesgos de LA/FT identificados,

  • Implementación de medidas de control adecuadas para mitigar los diferentes tipos y niveles de riesgo de LA/FT identificados,

  • Monitoreo permanente de los resultados de los controles aplicables y su grado de efectividad, y

  • Documentación, comunicación y difusión de la información que forma parte de la gestión de los riesgos de LA/FT. En cada uno de los componentes del proceso se realizarán prácticas para fortalecer el aprendizaje del alumno.

 

👉Elaboración de la matriz de riesgo ALD/CFT del cliente. - Una vez desarrollado todo el proceso de gestión de riesgo se procederá con la elaboración una matriz en formato Excel que será de utilidad y adaptabilidad para cualquier tipo de negocio. Este capítulo es 100% práctico por lo que se requiere que el alumno tenga conocimientos básicos de Excel.

 

👉Elaboración del manual de prevención de lavado de activos. En base a lo aprendido en los módulos 3 y 4 se procederá a realizar el manual de PLA definiendo los controles y procedimientos adecuados para mitigar riesgos.

👉Tratamiento de Personas Expuestas Políticamente. – Se analizará los riesgos de las PEP según las últimas reformas del Reglamento de la Ley y la Guía para definir las Personas Expuestas Políticamente con un enfoque basado en el riesgo expedida por la UAFE.

👉Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento. – Se hablará sobre los controles que debe realizar el oficial de cumplimiento, requisitos, responsabilidades, reportes e informes que debe realizar en el ejercicio de sus funciones.

👉Monitoreo y documentos. - Se proporcionará conocimientos para el monitoreo de operaciones y transacciones basado en la aplicación de las matrices de riesgo, con aplicación de procedimientos de debida diligencia utilizando fuentes de información pública y se realizará el plan anual de trabajo en materia de prevención de lavado de activos.

Detalles del curso:

Fecha: Inicio lunes 19 de abril de 2021 - finaliza 30 de abril

Clases en vivo: de lunes a viernes 

Horario: de 18H30 a 21H30 

Incluye:

👉Certificado digital de aprobación (30 horas) otorgado por Líderes Apla

👉Certificado con el aval del Ministerio de Trabajo (24 horas) en gestión de riesgos de lavado de activos.

👉Acceso al aula virtual Líderes Apla (Conoce el aula virtual Aquí)

👉Material digital.

Inversión: USD 339,00 incluido IVA

Descuentos especiales para grupos de 3 o más personas

Puedes realizar el pago con depósito/transferencia o cualquier tarjeta de crédito o débito 

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Líderes Apla es una compañía especializada en brindar servicios de asesoría y capacitación para prevenir delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos como el soborno y la corrupción.

Líderes Apla se encuentra registrada en la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros para dictar capacitaciones de temas de prevención de lavado de activos, según el artículo No. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-0020

Ing. Victor Salinas - Instructor

CAMS ER-000107205

  • Ingeniero Comercial.

  • Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid.

  • Diplomado y certificación Internacional en sistemas de gestión anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016.

  • Certificación internacional como Especialista en anti-lavado de dinero, otorgado por ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) Miami-EEUU.

  • Maestría en curso en Criminalística, Universidad Internacional del Ecuador UIDE

  • Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de prevención de lavado de activos DNPLA.

  • Experiencia en auditorias de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de manuales y matrices de riesgos de PLA.

  • Miembro de la Cámara de Comercio de Quito.

  • Capacitador independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo.

  • Consultor en temas de prevención de lavado de activos y sistemas de gestión anti-soborno para empresas, sujetos obligados financieras, APNFD y ONGs

 

Únete a los cientos de profesionales que se han formado con nosotros.

Lo que piensan nuestros alumnos acerca de las capacitaciones que brindamos!

¿A quién está dirigido el curso?

✔Oficiales de cumplimiento que ejerzan funciones de prevención de lavado de activos.

✔Personas que deseen ejercer funciones de oficial de cumplimiento.

✔Auditores internos y externos.

✔Representantes legales de sujetos obligados.

✔Responsables de cumplimiento.

✔Responsables de gestión de riesgos.

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