Programa de Formación de Oficial de Cumplimiento en prevención de lavado de activos

El objetivo de este programa es capacitar a los oficiales de cumplimiento y personas interesadas en adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.

Dirigido a:

  • Oficiales de cumplimiento que ejerzan funciones de prevención de lavado de activos.

  • Personas que deseen ejercer funciones de oficial de cumplimiento.

  • Auditores internos y externos.

  • Representantes legales de sujetos obligados.

  • Responsables de cumplimiento.

  • Responsables de gestión de riesgos.

Únete a los cientos de profesionales que se han capacitado con nosotros

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Contenido

1. Lavado de activos, etapas y tipologías - Iniciaremos el curso con la identificación de amenazas y vulnerabilidades en materia de LA/FT que afectan a las empresas, hablaremos sobre los delitos precedentes más comunes en el lavado de dinero, identificaremos qué actividades son más vulnerables para ser utilizadas en estos delitos según el GAFI. Se analizará las principales tipologías delictivas utilizadas para lavar dinero, que entre otros incluyen: actos de corrupción, tráfico de drogas, trata y tráfico de personas, defraudación tributaria, etc., valiéndose de diferentes modalidades delictivas; analizaremos cómo los delincuentes utilizan las diferentes profesiones no financieras (comercio de vehículos, inmobiliarias, gatekeepers, agencias de viaje, entre otros) para estructurar las operaciones delictivas valiéndose de vehículos corporativos para facilitar la financiación ilegal.

2. Proceso de gestión del riesgo de LA/FT. - Se mostrará un proceso de gestión de riesgo basado en estándares internacionales que incluye 6 etapas: 

 

  • Realización de acciones previas,

  • Identificación de los riesgos de LA/FT inherentes a su actividad y categoría de clientes,

  • Evaluación de posibles ocurrencias e impactos de los riesgos de LA/FT identificados,

  • Implementación de medidas de control adecuadas para mitigar los diferentes tipos y niveles de riesgo de LA/FT identificados,

  • Monitoreo permanente de los resultados de los controles aplicables y su grado de efectividad, y

  • Documentación, comunicación y difusión de la información que forma parte de la gestión de los riesgos de LA/FT. En cada uno de los componentes del proceso se realizarán prácticas para fortalecer el aprendizaje del alumno.

 

3. Elaboración de la matriz de riesgo ALD/CFT institucional (riesgo inherente) y de vinculación del cliente. - Una vez desarrollado todo el proceso de gestión de riesgo se procederá con la elaboración una matriz institucional en formato Excel que será de utilidad y adaptabilidad para cualquier tipo de negocio. Adicionalmente se elaborará el proceso de segmentación para la identificación de variables y elaboración de una matriz de riesgo de vinculación del cliente.

 

4. Elaboración del manual de prevención de lavado de activos.- En base a lo aprendido en los módulos 3 y 4 se procederá a realizar el manual de PLA definiendo los controles y procedimientos adecuados para mitigar riesgos.

5. Tratamiento de Personas Expuestas Políticamente. – Se analizará los riesgos de las PEP según las últimas reformas del Reglamento de la Ley y la Guía para definir las Personas Expuestas Políticamente con un enfoque basado en el riesgo expedida por la UAFE.

6. La debida diligencia:

  • Aplicación de la debida diligencia en clientes/socios, proveedores, empleados

  • Listas de control a revisar en la debida diligencia

  • Procedimientos de identificación y acreditación

  • Conocimiento del corresponsal, empleado, mercado y beneficiario final.

  • Documentos de soporte

7. Señales de alerta, control y reportes de operaciones sospechosas. – Se hablará sobre las alertas conductuales y transaccionales que permitan identificar posibles operaciones sospechosas:

  • Alertas relacionadas con socios/clientes

  • Alertas relacionadas con empleados/directivos

  • Alertas relacionadas con proveedores o prestadores de servicios

  • Análisis de alertas.

  • Tratamiento de alertas.

  • Reporte de operaciones sospechosas.

  • Evidencias de reportes de operaciones sospechosas.

Detalles del curso

DURACIÓN: 30 HORAS

FECHAS

INICIA

17 DE JUNIO

HORARIOS

18:30

A 21:30

CLASES

VÍA

ONLINE

INVERSIÓN
339,00 USD

INCLUIDO IVA

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Clases jueves, viernes y sábados

Hora de Ecuador

INCLUYE

CERTIFICADO DIGITAL - VALIDO PARA JUSTIFICAR LAS HORAS DE CAPACITACIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • 30 HORAS DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

  • 24 HORAS EN GESTIÓN DE RIESGOS Y ELABORACIPON DE UNA MATRIZ ALD/CFT (Con el aval del Ministerio de Trabajo - condicionado a aprobación de examen)

MATERIAL DE ESTUDIO - PLANTILLAS PARA LA ELABORACIÓN DE MATRICES DE RIESGO

ACCESO INDEFINIDO AL AULA VIRTUAL

ACCESO A GRUPPO DE ASESORÍAS

FORMAS DE PAGO

TRANSFERENCIA, DEPÓTISO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES

DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE:

BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERRS CLUB

PARA EXTRANJEROS DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL

¿Por qué tomar este curso?

El GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

 

En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.

AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:

  • Ejercer como Oficial de Cumplimiento realizando funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.

  • implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo

  • Desarrollar e implementar matrices para determinar el perfil de riesgo del cliente.

  • Identificar señales de alerta relacionadas con las tipologías de lavado de activos más comunes.

INSTRUCTOR

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Ing. Victor Salinas

ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO

CAMS ER-00107205

Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)

Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES