CURSO:
Normas de Prevención de Lavado de Activos, elaboración del Manual y Reportes RESU
El objetivo de esta capacitación es otorgar a los participantes el conocimiento para la correcta aplicación de las Normas de Prevención de Lavado de Activos, emitidas por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, aplicables para el sector societario.
Dirigido a:
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercio de vehículos, couriers, etc.)
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Oficiales de Cumplimiento de los sujetos obligados del sector societario.
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Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.
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Profesionales del área contable y de derecho.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de protección de datos.
Detalles del curso
CERTIFICACIÓN:
8 HORAS
FECHAS
9 y 16 de julio del 2022
HORARIOS
09:00
A 13:00
CLASES
VÍA
Teams
Hora de Ecuador
FORMAS DE PAGO
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES
DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE:
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB
PARA EXTRANJEROS DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL
INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL de aprobación
MATERIAL de estudio
Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Material digital, presentaciones, documentos bibliográficos, cursos grabados por 30 días, evaluaciones.
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
¿Por qué tomar este curso?
El artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos establece quienes serán considerados como sujetos obligados a reportar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico UAFE, en tal sentido es importante que los profesionales que tengan responsabilidad de aplicar medidas preventivas conozcan sobre los aspectos normativos con el fin de evitar posibles sanciones.
AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:
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Identificar quienes son los sujetos obligados a reportar a la UAFE.
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Identificar las operaciones y transacciones que se deben reportar.
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Elaborar correctamente los reportes RESU.
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Implementar políticas y procedimientos efectivos en materia de prevención de lavado de activos.
Contenido
1. Marco Legal.
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Resoluciones de la SCVS - UAFE actualizadas.
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Resoluciones para nuevos sujetos obligados - Profesionales del área Contable y Derecho.
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Plazos para reportar.
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Requisitos del Oficial de Cumplimiento.
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Plazos para calificación.
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Sanciones por incumplimiento.
2. Generación de estructuras y contenido para el reporte de operaciones y transacciones económicas que superan el umbral – RESU.
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Estructura del reporte RESU.
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Identificación de operaciones y transacciones a reportar.
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Descarga de plantillas en Excel y aplicativo UAFI.
3. Taller Práctico: Elaboración del Reporte RESU.
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Manejo del SISLAFT.
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Utilización de catálogos.
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Llenado de archivos del reporte mediante plantillas en Excel.
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Validación del reporte RESU mediante el aplicativo UAFI.
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Reportes en Línea.
4. Elaboración del Manual de prevención de lavado de activos
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Estructura del Manual para el sector societario y nuevos sujetos obligados.
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Formularios de debida diligencia.
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Registro del Manual en la UAFE.
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Registro del manual ante el Organismo de control.
INSTRUCTOR
Ing. Víctor Salinas Cueva
ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO
CAMS ER-00107205
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE), Universidad de Nebrija, IMF - España
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
