Curso: Normas de Prevención de lavado de activos y la debida diligencia para el sector societario
El objetivo de este curso es otorgar a los participantes el conocimiento para la correcta aplicación de las Normas de prevención de lavado de activos emitidas por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros aplicables para el sector societario.
Dirigido a:
Detalles del curso
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Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados del sector societario
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (Inmobiliarias, constructoras, comercializadoras de vehículos, couriers, etc.)
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Funcionarios responsables de la aplicación de las diferentes políticas de debida diligencia.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
Sábado 22 y 29 de mayo
de 09H00 a 13H00
Vía Online
Incluye:
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Certificado digital por Líderes Apla – 8 horas, válido para justificar las capacitaciones del oficial de cumplimiento, según el Artículo 52 de la Resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0002
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Certificado de aprobación con el aval del Ministerio de Trabajo (condicionado a aprobación de examen) 8 horas
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Material digital.
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Acceso indefinido al aula virtual Líderes Apla
GRATIS acceso a grupo de asesorías
Contenido
1. Revisión conceptual y marco legal.
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Lavado de activos y financiamiento del terrorismo
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Etapas y consecuencias del lavado de activos
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Nueva resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0002 de marzo de 2021
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Nuevas obligaciones de los sujetos obligados
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Disposiciones de aplicación del sistema de administración de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo SARLAFT
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Funciones y responsabilidades del representante legal y junta de socios o accionistas
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Funciones y Responsabilidades del oficial de cumplimiento
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Funciones y responsabilidades del auditor externo
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Requisitos de calificación del oficial de cumplimiento
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Registro del oficial de cumplimiento
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Plazos para la aplicación de la resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0002 de marzo de 2021
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Sanciones por incumplimiento.
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Lineamientos para el envío de reportes a la Unidad de Análisis Financiero y Económico UAFE
2. La debida diligencia
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Aplicación de la debida diligencia en clientes, proveedores, empleados, socios y accionistas
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Declaración patrimonial simple para empleados, socios y accionistas
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Listas de control a revisar en la debida diligencia
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Verificación de información del cliente, proveedor, empleado, socio y accionista.
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Documentos de soporte
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Situaciones de riesgo.
3. Análisis de casos reales de lavado de activos.
DIFIERA SUS PAGOS A 3 Y 6 MESES
DESCUENTOS
PARA ALUMNOS ANTIGUOS Y GRUPOS DE 2 O MÁS PERSONAS
INSTRUCTOR
Ing. Víctor Salinas Cueva
ESPECIALISTA ANTI-LAVADO DE DINERO
CAMS ER-000107205
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
