Curso: Normas de Prevención de lavado de activos y la debida diligencia para el sector societario

El objetivo de este curso es otorgar a los participantes el conocimiento para la correcta aplicación de las Normas de prevención de lavado de activos emitidas por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros aplicables para el sector societario.

Dirigido a:

Detalles del curso

  • Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados del sector societario

  • Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (Inmobiliarias, constructoras, comercializadoras de vehículos, couriers, etc.)

  • Funcionarios responsables de la aplicación de las diferentes políticas de debida diligencia.

  • Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.

Sábado 22 y 29 de mayo

de 09H00 a 13H00

Vía Online

Incluye:

  • Certificado digital por Líderes Apla – 8 horas, válido para justificar las capacitaciones del oficial de cumplimiento, según el Artículo 52 de la Resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0002

  • Certificado de aprobación con el aval del Ministerio de Trabajo (condicionado a aprobación de examen) 8 horas

  • Material digital.

  • Acceso indefinido al aula virtual Líderes Apla

GRATIS acceso a grupo de asesorías

Contenido

1. Revisión conceptual y marco legal.

  • Lavado de activos y financiamiento del terrorismo

  • Etapas y consecuencias del lavado de activos

  • Nueva resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0002 de marzo de 2021

  • Nuevas obligaciones de los sujetos obligados

  • Disposiciones de aplicación del sistema de administración de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo SARLAFT

  • Funciones y responsabilidades del representante legal y junta de socios o accionistas

  • Funciones y Responsabilidades del oficial de cumplimiento

  • Funciones y responsabilidades del auditor externo

  • Requisitos de calificación del oficial de cumplimiento

  • Registro del oficial de cumplimiento

  • Plazos para la aplicación de la resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2021-0002 de marzo de 2021

  • Sanciones por incumplimiento.

  • Lineamientos para el envío de reportes a la Unidad de Análisis Financiero y Económico UAFE

2. La debida diligencia

  • Aplicación de la debida diligencia en clientes, proveedores, empleados, socios y accionistas

  • Declaración patrimonial simple para empleados, socios y accionistas

  • Listas de control a revisar en la debida diligencia

  • Verificación de información del cliente, proveedor, empleado, socio y accionista.

  • Documentos de soporte

  • Situaciones de riesgo.

3. Análisis de casos reales de lavado de activos.

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DIFIERA SUS PAGOS A 3 Y 6 MESES

DESCUENTOS

PARA ALUMNOS ANTIGUOS Y GRUPOS DE 2 O MÁS PERSONAS 

INSTRUCTOR

Ing. Víctor Salinas Cueva

ESPECIALISTA ANTI-LAVADO DE DINERO

CAMS ER-000107205

Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Maestría en curso en Criminalística, en la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)

Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

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