CURSO DE FORMACIÓN
GESTIÓN Y ELABORACIÓN DE MATRICES DE RIESGOS DE LA/FT/FPADM
El objetivo de este curso de formación es otorgar a los participantes el conocimiento y herramientas para identificar, evaluar, controlar y monitorear los riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos a los que están expuestos los sujetos obligados.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
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Identificar los factores generadores de riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y otros delitos.
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Valorar los riesgos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros delitos a través de un proceso de segmentación.
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Construir las matrices para administrar los riesgos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros delitos
DIRIGIDO A:
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar al organismo de control (Inmobiliarias, constructoras, comercializadoras de vehículos, couriers, entre otros).
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Oficiales de Cumplimiento de los sujetos obligados.
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Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento en prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, y otro delitos
DURACIÓN DEL CURSO
16 horas
EL CURSO DE FORMACIÓN INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL
16 horas certificadas por Líderes APLA.
MATERIAL DIGITAL
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Formato de la Matriz de Riesgo Institucional.
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Formato de la Matriz de Riesgo del Cliente.
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Formato de la Matriz de Riesgo del Proveedor.
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Formato de la Matriz de Riesgo del Empleado.
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Entre otros.
CLASES EN MODALIDAD E-LEARNING
Clases grabadas con información actualizada, para que puedas estudiar a tu ritmo.
ACCESO AL AULA VIRTUAL
Tendrás acceso a documentos bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, entre otros.
TEMAS QUE APRENDERÁS EN EL CURSO
1. Matriz de Riesgo Institucional
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Gestión de Riesgos LAFTFP
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Identificación de Riesgos LA/FT/FP
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Evaluación y Medición de Riesgos LA/FT/FP
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Control, Tratamiento y Monitoreo de Riesgos LA/FT/FP
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Taller de Identificación de Riesgos LA/FT/FP
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Taller de Evaluación y Medición de Riesgos LA/FT/FP
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Taller de Control de Riesgos LA/FT/FP
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Taller de Monitoreo de Riesgos LA/FT/FP
2. Taller Matriz de Riesgo del Cliente
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Matriz de Riesgo Consolidada y Matriz de Riesgo Individual
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Definición de variables de los Factores de Riesgo Clientes, Zona Geográfica y Producto/Servicio
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Clientes – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Clientes – Parte 2
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Zona Geográfica – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Zona Geográfica – Parte 2
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Producto/Servicio
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Uso de la Matriz de Riesgo del Cliente
3. Taller Matriz de Riesgo del Proveedor
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Matriz de Riesgo Consolidada y Matriz de Riesgo Individual
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Definición de variables de los Factores de Riesgo Proveedores, Zona Geográfica y Producto/Servicio
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Proveedores – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Proveedores – Parte 2
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Zona Geográfica – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Zona Geográfica – Parte 2
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Producto/Servicio
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Uso de la Matriz de Riesgo del Proveedor
4. Taller Matriz de Riesgo del Empleado
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Matriz de Riesgo Consolidada y Matriz de Riesgo Individual
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Definición de los Factores de Riesgo y sus variables
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Cargo – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Cargo – Parte 2
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Conductual – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Socioeconómico – Parte 1
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Socioeconómico – Parte 2
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Análisis de variables del Factor de Riesgo Antecedentes
¡Aprende a gestionar y elaborar Matrices de Riesgos de LA/FT/FPADM!
CONOCE EL PERFIL DEL DOCENTE
Máster en Dirección de Empresas, en el PAD Universidad de Piura. Certificación internacional como Especialista en Lavado de Activos, otorgado FIBA (Florida International Bankers Association) Miami-EEUU. Partícipe de varios seminarios en materia de prevención de lavado de activos dictados por la UIF de Perú, GAFILAT, Asociación de Bancos de Perú, UAFE de Ecuador, US Department of the Treasury, CICAD, entre otros.
Amplia experiencia de 13 años en monitoreo de operaciones derivadas del lavado de activos, financiamiento de terrorismo, corrupción, fraudes financieros y riesgo operacional. Ex funcionaria de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, auditando empresas supervisadas. Analizando información financiera tributaria, patrimonial y/o de comercio exterior, revisión de reportes y diversas bases de datos públicos y confidenciales. Identificación de señales de alerta, tipologías de LAFT, operaciones derivadas de delitos de corrupción de funcionarios.
Tiene experiencia en instituciones financieras como el Banco de Crédito del Perú, Financiera Credicostia, además ha tenido la oportunidad de adquirir conocimientos y experiencia en:
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Elaboración de Reporte de Inteligencia Financiera con sentencia exitosa en el Poder Judicial.
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Identificación de tipología aceptada y publicada por GAFILAT.
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Expositora y representante de la UIF Perú en conferencias a nivel nacional e internacional.
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Creación, implementación y organización de talleres sobre mejores prácticas de análisis LAFT.
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Formulación de proyectos de solicitud de información a otras unidades orgánicas de la SBS y otras entidades públicas afines nacionales.
Capacitación a entidades públicas y privadas. Conocimiento de la Ley No. 30424.
Ing. Shella Mendieta
ESPECIALISTA AML/CFT
