CURSO:
Elaboración del Manual y Matrices de Riesgo para la prevención de lavado de activos
El objetivo de esta capacitación es otorgar a los participantes el conocimiento sobre una adecuada administración del riesgo de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y otros delitos, con un enfoque basado en riesgos y estándares internacionales.
Dirigido a:
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Oficiales de cumplimiento de los diferentes sujetos obligados.
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Representantes legales, propietarios, administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercializadoras de vehículos, couriers, entre otros).
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Auditores externos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
Detalles del curso
CERTIFICACIÓN:
16 HORAS
CONSULTA POR NUESTRAS
PROMOCIONES Y DESCUENTOS
MODALIDAD VIRTUAL
MODALIDAD PRESENCIAL
FECHAS
INICIA
Proximamente
HORA
MODALIDAD
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Quito:
INICIA
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FINALIZA
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Vía
ONLINE
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Clases: De -----
Hora de Ecuador
Guayaquil:
INICIA
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FINALIZA
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Cuenca:
INICIA
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FINALIZA
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INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL - de aprobación.
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16 HORAS por Líderes APLA
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16 HORAS por el Ministerio de Trabajo.
(Con el aval del Ministerio de Trabajo - condicionado a aprobación de examen)
MATERIAL DIGITAL - Plantillas para la elaboración del Manual y Matrices de riesgo.
Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
Acceso a PROGRAMAS DE TALLERES GRATUITOS
FORMAS DE PAGO:
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO, PUEDE DIFERIR A 3 Y 6 MESES
DIFERIDO APLICA CON TARJETAS DE:
BANCO GUAYAQUIL, PACÍFICO, PICHINCHA Y DINERS CLUB
PARA EXTRANJEROS DISPONIBLE PAGOS CON TARJETAS VISA O MASTERCARD INTERNACIONAL
¿Por qué tomar este curso?
La implementación de políticas y procedimientos preventivos es el pilar fundamental para que la empresa evite ser utilizada en actos delictivos, asimismo gestionar los riesgos conlleva aplicar un proceso de gestión acorde a la realidad de la empresa.
AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:
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Implementar políticas y procedimientos preventivos acorde a las características de tu empresa.
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Implementar un sistema de gestión de riesgos que permita mitigar los riesgos de lavado de activos.
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Determinar el perfil de riesgo del cliente acorde a sus características.
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Registrar el Manual y metodología de gestión de riesgos en el Organismo de control.
Contenido
1. Revisión conceptual y Marco Legal.
2. Manual de Prevención de Lavado de Activos.
2.1 ¿Qué debe contener el Manual?
2.2 Políticas y procedimientos preventivos.
2.2.1 Características y elaboración de una política adecuada.
2.2.2 Consideraciones a tener en cuenta para la elaboración de procedimientos preventivos.
2.2.3 Levantamiento de información para la elaboración del Manual de prevención de lavado de activos.
2.2.4 Calidad de los controles.
2.3 Taller práctico: Elaboración del manual de prevención de lavado de activos.
3. Matriz de Riesgo.
3.1 Gestión integral de riesgo.
3.2 Identificación y análisis de riesgos de lavado de activos.
3.2.1 Perfil de comportamiento transaccional del cliente.
3.2.2 Factores y sub factores de riesgo.
3.2.3 Calificación y ponderación de riesgos.
3.2.4 Monitoreo de riesgo.
3.2.5 Control de riesgos.
3.3 Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo inherente y de vinculación del cliente.
INSTRUCTOR
Ing. Víctor Salinas Cueva
ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO
CAMS ER-00107205
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Associationof Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE)
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Miembro activo de la Cámara de Comercio de Quito
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
