CURSO: ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
Con el aval de
¿Ya tienes actualizado el Manual de prevención de lavado de activos de tu empresa?
La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, ha expedido las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, la misma establece que los sujetos obligados deben adoptar políticas y procedimientos preventivos, e incluirlas en un manual conjuntamente con la metodología de la matriz de riesgo a ser utilizada para determinar el perfil del cliente.
¿Por qué es importante contar con un Manual de políticas y procedimientos preventivos?
¿Qué aprenderás en este curso?
Este curso ha sido desarrollado para ayudar a los participantes con el conocimiento y herramientas para elaborar un manual y matriz de riesgo para la prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos, basado en la Normativa vigente y estándares internacionales
El curso cuenta con el aval del Ministerio de Trabajo
Está compuesto de 16 horas distribuido en 3 capítulos:
1. Revisión conceptual y marco legal.
1.1. Normativa nacional
1.2. Recomendaciones internacionales
2. Manual de prevención de lavado de activos.
2.1. ¿Qué debe contener el manual?
2.2. Políticas y procedimientos preventivos
2.3. Características y elaboración de una política adecuada
2.4. Consideraciones a tener en cuenta para la elaboración de procedimientos preventivos.
2.5. Levantamiento de información para la elaboración del manual de PLA
2.6. Calidad de los controles
2.7. Taller práctico: Elaboración del manual de prevención de lavado de activos
3. Matriz de riesgo.
3.1. Gestión integral del riesgo
3.2. Identificación y análisis de riesgos de lavado de activos
3.3. Perfil de comportamiento y transaccional del cliente
3.4. Factores y sub factores de riesgo
3.5. Calificación y ponderación de riesgos
3.6. Monitoreo de riesgos
3.7. Control de riesgos
3.8. Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo inherente y de vinculación del cliente
Detalles del curso:
Inicio: Lunes 05 de abril de 2021
Finaliza: viernes 09 de abril de 2021
Clases de lunes a viernes
Horario: 18H30 a 21H45 por Zoom
Incluye:
👉Certificado digital por Líderes Apla
👉Certificado con el aval del Ministerio de Trabajo (una vez aprobada la evaluación)
👉Acceso al aula virtual Líderes Apla
👉Material digital
👉Plantilla con la estructura del Manual
👉Plantillas en Excel para la elaboración de la matriz de riesgo
Inversión USD 180.00 incluido IVA
Descuentos especiales para alumnos y grupos de 3 o más personas
Puedes realizar el pago en línea con depósito/transferencia o cualquier tarjeta de crédito o débito
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Para que el sistema preventivo funcione eficazmente, se debe partir de la aprobación de políticas y procedimientos acordes a las actividades del sujeto obligado, incluyendo además una metodología de matriz de riesgo que permita identificar los riesgos de la empresa, con el fin de mitigarlos y evitar que sea utilizada para cometer delitos de lavado de activos.
Además que, evitarás posibles sanciones por parte del Organismo de control
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Líderes Apla es una compañía especializada en brindar servicios de asesoría y capacitación para prevenir delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos como el soborno y la corrupción.
Líderes Apla se encuentra registrada en la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros para dictar capacitaciones de temas de prevención de lavado de activos, según el artículo No. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-0020
Tutor
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Ingeniero Comercial.
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Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid.
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Diplomado y certificación Internacional en sistemas de gestión anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016.
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Certificación internacional como Especialista en anti-lavado de dinero, otorgado por ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) Miami-EEUU.
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Maestría en curso en Criminalística, Universidad Internacional del Ecuador UIDE
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Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de prevención de lavado de activos DNPLA.
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Experiencia en auditorias de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de manuales y matrices de riesgos de PLA.
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Miembro de la Cámara de Comercio de Quito.
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Capacitador independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo.
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Consultor en temas de prevención de lavado de activos y sistemas de gestión anti-soborno para empresas, sujetos obligados financieras, APNFD y ONGs