CURSO: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO CON UN ENFOQUE BASADO EN RIESGO

¿Conoces cuáles son los objetivos de la Auditoria de cumplimiento del programa de prevención de lavado de activos?

Si aún no estás preparado para realizar la Auditoria de cumplimiento o deseas mejorar para ser más competitivo y destacar entre los auditores externos, esta es tu oportunidad de aprender!

¿Qué aprenderás en el curso?

✔ La auditoria de cumplimiento con un enfoque basado en riesgo

✔¿Qué evaluar en la auditoria de cumplimiento?

✔ Estructura y contenido del informe de auditoria ALD/CFT

✔ Objetivos que debe cumplir el informe de auditoria ALD/CFT

✔ Errores frecuentes que cometen los auditores externos

✔ Recomendaciones para la redacción del informe de auditoria ALD/CFT

✔ Recomendaciones sobre las conclusiones y propuestas de mejora del auditor externo

Problemas más frecuentes a los que se enfrenta el auditor externo

✔ Desconocimiento de la aplicación del enfoque basado en riesgo en la auditoria de cumplimiento

✔Desconocimiento de los objetivos de la auditoria externa ALD/CFT

✔ Deficiencias y desconocimiento de una estructura adecuada para la elaboración del informe de auditoria

✔ Las conclusiones y recomendaciones no se adaptan a la realidad del sujeto evaluado

¿Cómo te ayudamos a solucionar esos problemas en Líderes Apla?

En 4 horas de clases virtuales:

✔ Hablaremos sobre cómo aplicar un enfoque basado en riesgo para evaluar el programa de prevención de lavado de activos.

✔Te propondremos una estructura de informe que cumpla con todos los requerimientos y exigencias de la SCVS, y además que sea de utilidad para la empresa evaluada, con lo cual demostrarás tu profesionalismo y obtendrás mayor satisfacción del cliente.

✔ Te daremos recomendaciones para mostrar los resultados de la auditoria tal como se presenta en la realidad de la empresa evaluada, con lo cual evitarás posibles sanciones de parte del Organismo de control y obtendrás la aceptación del informe.

✔ Te otorgaremos recomendaciones para la redacción de conclusiones y recomendaciones, viables para la mejora de los programas preventivos del sujeto obligado.

Detalles del curso:

Fecha: sábado 18 de julio

Horario: de 09H00 a 13H00

Incluye:

👉Certificado digital

👉Acceso al aula virtual Líderes Apla

👉Material digital

👉Acceso indefinido a la grabación de la clase

Inversión de promoción: USD 35,00 incluido IVA

Puedes realizar el pago con depósito/transferencia o cualquier tarjeta de crédito o débito Visa o Mastercard (a través de la plataforma segura Paymentez

Líderes Apla se encuentra registrada en la SCVS según el Artículo Nro. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-2020, con lo cual puede realizar cualquier tipo de capacitación en temas de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos, por tanto el certificado que recibirás es totalmente válido para cualquier trámite ante la SCVS

Victor Salinas - Instructor

CAMS ER-000107205

Ingeniero Comercial, Máster en Banca y Mercados Financieros, Máster en curso en Criminalística, Especialista en antilavado de dinero certificado por ACAMS, ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros con experiencia en auditoria de cumplimiento y gestión de programas de prevención de lavado de activos, consultor y capacitador avalado por SETEC.

Si tiene consultas puedes contactar directamente con el instructor 👇