CURSO: ELABORACIÓN DE MATRICES DE RIESGO ANTILAVADO DE ACTIVOS

Elaboración_de_matrices_de_riesgo_(1).j

¿Ya tienes identificado los riesgos de lavado de activos en tu empresa?

Los Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación, señalan dentro de las 40 Recomendaciones del GAFI, que los países deben exigir a las instituciones financieras y actividades profesionales no financieras designadas (APNFD) que identifiquen, evalúen y tomen una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

¿Por qué debes aplicar un enfoque basado en el riesgo?

Tanto los estándares internacionales como la normativa nacional establecen que los sujetos obligados deben desarrollar una metodología de gestión de riesgos que incluya: identificación, evaluación, monitoreo y control. Por tanto la aplicación de un enfoque basado el riesgo es indispensable para cumplir con la normativa

¿Qué aprenderás en el curso?

El curso está enfocado en otorgar a los participantes el conocimiento y herramientas para identificar, evaluar, controlar y monitorear los riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos a los que están expuestos los sujetos obligados

En 16 horas de clases virtuales hablaremos sobre:

1.Introducción a la Gestión de riesgos de lavado de activos.

1.1.Conceptos clave de gestión de riesgos

1.2.Importancia de la aplicación de un enfoque basado en el riesgo

1.3.Ventajas de un enfoque basado en el riesgo VS un enfoque normativo

2.Elaboración de la matriz de riesgo inherente

2.1.Identificación de los factores generadores de riesgo

2.2Valoración de riesgos

2.3.Mapa de riesgo

2.4.Implementación de controles

2.5.Evaluación de controles

2.6.Determinación del riesgo residual

2.7.Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo inherente

3.Matriz de riesgo de vinculación del cliente.                                                     

3.1.Identificación de factores de riesgo del cliente.

3.2.Criterios de valoración del riesgo

3.3.Segmentación de la cartera de cliente

3.4.Calificación y ponderación de riesgos del cliente

3.5.Perfil de comportamiento y transaccional del cliente

3.6.Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo de vinculación del cliente

4.Matriz de riesgo del proveedor

4.1.Identificación de factores de riesgo del proveedor

4.2.Identificación de variables de riesgo del proveedor

4.3.Segmentación de proveedores

4.4.Calificación y ponderación de riesgos del proveedor

4.5.Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo del proveedor

5.Matriz de riesgo del empleado

5.1.Variables conductuales que influyen en el cometimiento de delitos

5.2.Análisis de cargos de alto riesgo

5.3.Identificación de factores de riesgo del empleado

5.4.Identificación de variables de riesgo del empleado

5.5.Calificación y ponderación de riesgos del empleado

5.6Taller práctico: Elaboración de la matriz de riesgo del empleado

En cada una de las matrices se desarrollará talleres con el fin de que, al finalizar el curso el alumno esté en la capacidad de construir las matrices de acuerdo a los riesgos identificados en la empresa.

Durante las clases, los participantes tendrán la oportunidad de trabajar en Plantillas para armar las matrices de riesgo de acuerdo a la información de cada empresa.

Detalles del curso:

Horario: de 09H00 a 12H15

Clases de lunes a viernes

Inicio: lunes 26 de abril de 2021

Finaliza: viernes 30 de abril de 2021

Incluye:

👉Certificado digital

👉Acceso al aula virtual Líderes Apla

👉Material digital

👉Plantillas para la elaboración de las matrices de riesgo: inherente, del cliente, del proveedor y del empleado

Inversión USD 200.00 incluido IVA 

Descuentos especiales para grupos de 3 personas o más

Puedes realizar el pago con depósito/transferencia o cualquier tarjeta de crédito o débito

Tarjetas C.png

Líderes Apla se encuentra registrada en la SCVS según el Artículo Nro. 52 de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-2020, con lo cual puede realizar cualquier tipo de capacitación en temas de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos, por tanto el certificado que recibirás cumple con los requerimientos de la Normativa en prevención de lavado de activos expedida por la SCVS.

Tutor

IMG_20200430_160327.jpg

Ing. Victor Salinas

CAMS ER-000107205

  • Ingeniero Comercial.

  • Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid.

  • Diplomado y certificación Internacional en sistemas de gestión anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016.

  • Certificación internacional como Especialista en anti-lavado de dinero, otorgado por ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) Miami-EEUU.

  • Maestría en curso en Criminalística, Universidad Internacional del Ecuador UIDE

  • Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de prevención de lavado de activos DNPLA.

  • Experiencia en auditorias de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de manuales y matrices de riesgos de PLA.

  • Miembro de la Cámara de Comercio de Quito.

  • Capacitador independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo.

  • Consultor en temas de prevención de lavado de activos y sistemas de gestión anti-soborno para empresas, sujetos obligados financieras, APNFD y ONGs

Únete a los cientos de profesionales que se han formado con nosotros.

Capacitaciones_físicas.jpg
Memorias_después_de_la_pandemia.jpg

Lo que opinan nuestros alumnos acerca de las capacitaciones que brindamos!

Comentarios.jpg

Regístrate ahora ! Tú eliges la forma de pago 👇

Si necesitas asesoría o más información contáctanos para ayudarte!

No te quedes fuera!

Inversión USD 200.00 incluido IVA

Descuentos especiales para grupos de 3 personas o más