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 CURSO DE FORMACIÓN: 

Debida Diligencia para el Conocimiento del Cliente

Objetivo del curso:

Proporcionar a los participantes las competencias que les permitan diseñar y aplicar estrategias efectivas para la ejecución de la debida diligencia.

Dirigido a:
  • Oficiales de cumplimiento o personas interesadas en ser oficial de cumplimiento PLAFT de los diferentes sujetos obligados.

  • Personal o colaboradores de las áreas de cumplimiento PLAFT de los diferentes sujetos obligados.

  • Representantes legales, auditores internos y externos de los diferentes sujetos públicos.

  • Funcionarios públicos que desempeñan labores de fiscalización y control.

  • Estudiantes y público en general que tengan interés en conocer sobre las tipologías de lavado de activos.

El hombre de negocios en la computadora portátil
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Con Normativa Peruana

Virtual Team Meeting
 DETALLES DEL CURSO 
Contenido

1.  MARCO TEÓRICO.

1.1  Lavado de activos y Financiamiento del Terrorismo.

1.2  Proceso de lavado de activos.

1.3  Sujetos obligados y los Organismos Supervisores.

1.4  Marco Legal.

1.5  Regímenes de DDC.

1.6  Formatos utilizados en DDC.

1.7  Fuentes abiertas, cerradas, locales e internacionales.

2.  ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN

2.1  Análisis Patrimonial.

2.2  Análisis horizontal y vertical de información financiera.

2.3  Principales cuentas de revisión.​

2.4  Ratios referenciales para detectar alertas.

2.5  El patrimonio neto e interpretación de las variaciones del activo, pasivo y patrimonial.

2.6  Matriz de riesgo del cliente.

3.  DESARROLLO DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ROS

3.1  ¿Qué es el ROS?

3.2  Contenido del ROS.

3.3  Consideraciones para emitir un ROS.​

3.4  Documentación de soporte para el ROS.

3.5  Caso práctico.

 CONSULTA POR NUESTRAS
PROMOCIONES Y DESCUENTOS 
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DURACIÓN

8 horas

FORMAS DE PAGO:

 Transferencias, Depósitos, Tarjetas de crédito o débito.

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EL CURSO INCLUYE:
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CERTIFICADO DIGITAL

8 horas certificadas por Lideres APLA

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MATERIAL DIGITAL

  • Plantilla en formato Excel para el cálculo del valor neto.

  • Plantilla en formato Excel para la matriz de riesgo del cliente.

  • Formatos de Debida Diligencia para el cliente.

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GRABACIÓN DE CLASES

Por tiempo limitado

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ACCESO AL AULA VIRTUAL

Documento bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, etc.

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ACCESO A GRUPO DE ASESORÍAS

Grupo exclusivo de alumnos Líderes APLA

MODALIDAD VIRTUAL
 FECHAS: 

14, 15 y 21 de octubre del 2022

Días de clases: Viernes y sábados

 HORARIOS: 

De 7h00 a 9h00 pm - (14 y 15 de octubre)

De 7h00 a 10h00 pm - (21 de octubre)

 PLATAFORMA: 

Vía Microsoft Teams

 ¿Por qué tomar este curso? 

Los sujetos obligados se encuentran obligados a desarrollar e implementar procedimientos de identificación y evaluación de los riesgos LA/FT según los factores de riesgo a los que se encuentran expuestos según la Norma PLAFT (Res. SBS 789-2018). La Debida Diligencia para el Conocimiento del Cliente es una de las estrategias para dar tratamiento a los riesgos de LA/FT.

EN EL CURSO APRENDERÁS A: 

  • Identificar de manera estratégica riesgos de LAFT de manera efectiva.

  • Extraer la información importante de diferentes fuentes de información.

  • Incorporar el análisis patrimonial para complementar el análisis de información.

  • Dar alcance para hacer más efectivos los ROS.

DOCENTE - PERÚ

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Máster en Dirección de Empresas, en el PAD Universidad de Piura.

Certificación internacional como Especialista en Lavado de Activos, otorgado por Florida International Bankers Association (FIBA) Miami-EEUU.

Partícipe de varios seminarios en materia de prevención de lavado de activos dictados por la UIF de Perú, GAFILAT, Asociación de Bancos de Perú, UAFE de Ecuador, US Department of the Treasury, CICAD, entre otros.

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Amplia experiencia de 13 años en monitoreo de operaciones derivadas del lavado de activos, financiamiento de terrorismo, corrupción, fraudes financieros y riesgo operacional.

Ex funcionaria de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, auditando empresas supervisadas. Analizando información financiera tributaria, patrimonial y/o de comercio exterior, revisión de reportes y diversas bases de datos públicos y confidenciales.

Identificación de señales de alerta, tipologías de LAFT, operaciones derivadas de delitos de corrupción de funcionarios.

Tiene experiencia en instituciones financieras como el Banco de Crédito del Perú, Financiera Credicostia, además ha tenido la oportunidad de adquirir conocimientos y experiencia en:

  • Elaboración de Reporte de Inteligencia Financiera con sentencia exitosa en el Poder Judicial.

  • Identificación de tipología aceptada y publicada por GAFILAT.

  • Expositora y representante de la UIF Perú en conferencias a nivel nacional e internacional.

  • Creación, implementación y organización de talleres sobre mejores prácticas de análisis LAFT.

  • Formulación de proyectos de solicitud de información a otras unidades orgánicas de la SBS y otras entidades públicas afines nacionales.

Ing. Shella Mendieta Aréstegui

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

MBA - FIBA - AMLCA

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Capacitación a entidades públicas y privadas. Conocimiento de la Ley No. 30424.

DOCENTE - ECUADOR

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Ing. Víctor Salinas Cueva

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

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Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE), Universidad de Nebrija, IMF - España

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Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES