CURSO:

Auditoría en Prevención de Lavado de Activos

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Con Normativa Peruana

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El objetivo de este curso es otorgar conocimientos al auditor externo para la adecuada ejecución de una auditoría de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos con un enfoque basado en el riesgo.

 Dirigido a: 

  • Auditores externos o internos que se dediquen a evaluar los programas de prevención de lavado de activos de sujetos obligados controlados por la Superintendencia de Compañías, valores y Seguros.

  • Oficial de cumplimiento de sujetos obligados regulados por la Superintendencia de Compañías, valores y Seguros.

Virtual Team Meeting

 Detalles del curso 

 CERTIFICACIÓN: 

HASTA 15 HORAS

MODALIDAD VIRTUAL

CONSULTA POR NUESTRAS
PROMOCIONES Y DESCUENTOS

 FECHAS 

 HORA 

MODALIDAD

FECHAS: 
23, 24 y 30 de sept
1 y 7 de oct de 2022

De 19h00
a 22h00

Vía
ONLINE

 Clases:  Viernes y sábados
Hora de Perú

INCLUYE

CERTIFICADO DIGITAL - 15 HORAS POR  LIDERES EMPRESARIALES APLA

MATERIAL DIGITAL - Estructura de informe de Auditoría de Cumplimiento, matriz para la ejecución de la Auditoría.

Acceso indefinido al AULA VIRTUAL

Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS

 FORMAS DE PAGO: 
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO.

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 ¿Por qué tomar este curso? 

La evaluación del cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos es un eje fundamental para la mejora continua de los programas preventivos ejecutados por los sujetos obligados.

 AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE: 

 

  • Conocer las principales tipologías de lavado de activos.

  • Identificar señales de alerta y operaciones sospechosas en el proceso de auditoría.

  • Evaluar el cumplimiento y eficacia operativa de los programas preventivos ejecutados por el sujeto obligado.

  • Proponer recomendaciones de mejora al sujeto obligado.

  • Presentar un informe de auditoría que cumpla con todos los requisitos normativos.

 Contenido 

1.  REVISIÓN CONCEPTUAL Y MARCO LEGAL.

1.1  Revisión conceptual.

1.2  ¿ Qué es el lavado de activos ?

1.3  ¿ Qué es el financiamiento del terrorismo ?​

1.4  Diferencias entre lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

1.5  Etapas del lavado de activos.

1.6  Consecuencias económicas y sociales del lavado de activos.

1.7  Tipologías de lavado de activos.

2.  MARCO LEGAL.

2.1  Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos.

2.2  Resolución No. SCVS.DNPLA.15.008

2.3  Reglamento sobre auditoría externa, Superintendencia de Compañías.​

2.4  Ley de Compañías, sanciones para el auditor externo.

2.5  Actualizaciones relevantes de la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2021-0002 y sus reformas.

2.6  Inclusión de nuevos sujetos obligados (comercio de joyas y metales preciosos, transporte de valores, organizaciones políticas, bolsas de valores).

2.7 Obligaciones y responsabilidades del Auditor Externo.

3.  PROCEDIMIENTO PARA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA AUDITORÍA EXTERNA. 

3.1 Definición, características y proceso de la Auditoría de

cumplimiento según directrices internacionales.

3.2  Oficial de cumplimiento y sus funciones.

3.3  Políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos.

3.4  Manual de prevención de lavado de activos.

3.5  Matriz de riesgo institucional.

3.6  La debida diligencia y su aplicación.

3.7  Reportes a los organismos de control.

3.8  Matriz de revisión para la auditoría de cumplimiento.

4.  INFORME DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO.

4.1  Estructura del informe.

4.2  Resultados.

4.3  Conclusiones y recomendaciones.

4.4  Errores frecuentes del auditor externo.

DOCENTE - PERÚ

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Ing. Shella Mendieta Aréstegui

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

MBA - FIBA - AMLCA

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Máster en Dirección de Empresas, en el PAD Universidad de Piura.

Certificación internacional como Especialista en Lavado de Activos, otorgado por Florida International Bankers Association (FIBA) Miami-EEUU.

Partícipe de varios seminarios en materia de prevención de lavado de activos dictados por la UIF de Perú, GAFILAT, Asociación de Bancos de Perú, UAFE de Ecuador, US Department of the Treasury, CICAD, entre otros.

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Amplia experiencia de 13 años en monitoreo de operaciones derivadas del lavado de activos, financiamiento de terrorismo, corrupción, fraudes financieros y riesgo operacional.

Ex funcionaria de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, auditando empresas supervisadas. Analizando información financiera tributaria, patrimonial y/o de comercio exterior, revisión de reportes y diversas bases de datos públicos y confidenciales.

Identificación de señales de alerta, tipologías de LAFT, operaciones derivadas de delitos de corrupción de funcionarios.

Tiene experiencia en instituciones financieras como el Banco de Crédito del Perú, Financiera Credicostia, además ha tenido la oportunidad de adquirir conocimientos y experiencia en:

  • Elaboración de Reporte de Inteligencia Financiera con sentencia exitosa en el Poder Judicial.

  • Identificación de tipología aceptada y publicada por GAFILAT.

  • Expositora y representante de la UIF Perú en conferencias a nivel nacional e internacional.

  • Creación, implementación y organización de talleres sobre mejores prácticas de análisis LAFT.

  • Formulación de proyectos de solicitud de información a otras unidades orgánicas de la SBS y otras entidades públicas afines nacionales.

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Capacitación a entidades públicas y privadas. Conocimiento de la Ley No. 30424.

DOCENTE - ECUADOR

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Ing. Víctor Salinas Cueva

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

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Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE), Universidad de Nebrija, IMF - España

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Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES