Curso Análisis de señales de alerta y ROS - Perú

CURSO DE FORMACIÓN:

Análisis de señales de alertas y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)

Objetivo del curso:

Proporcionar a los participantes las competencias que les permitan emitir de manera eficiente y eficaz los reportes de operaciones sospechosas ante la UIF - Perú.

Dirigido a:

Oficiales de cumplimiento o personas interesadas en ser oficial de cumplimiento PLAFT de los diferentes sujetos obligados.

Personal o colaboradores de las áreas de cumplimiento PLAFT de los diferentes sujetos obligados.

Representantes legales, auditores internos y externos de los diferentes sujetos públicos.

Funcionarios públicos que desempeñan labores de fiscalización y control.

Estudiantes y público en general que tengan interés en conocer sobre las tipologías de lavado de activos.

DETALLES DEL CURSO

Contenido

1. MARCO TEÓRICO.

1.1 Lavado de activos y Financiamiento del Terrorismo.

1.2 Proceso de lavado de activos.

1.3 Obligaciones de emisión de ROS.

1.4 Diferencias entre operación inusual y operación sospechosa.

1.5 Tipologías y señales de alerta.

1.6 ¿Cómo identificar señales de alerta?

1.7 Acciones ante la identificación de una señal de alerta.

2. DESARROLLO DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ROS

2.1 ¿Qué es el ROS?

2.2 Contenido del ROS.

2.3 Consideraciones para emitir un ROS.

2.4 Análisis patrimonial para identificar operaciones sospechosas.

2.5 Análisis de ratios financieros para la toma de decisiones de emisión del ROS.

2.6 Documentación de soporte para el ROS.

2.7 Caso práctico.

DURACIÓN

6 horas

FORMAS DE PAGO:

Transferencias, Depósitos, Tarjetas de crédito o débito.

EL CURSO INCLUYE:

CERTIFICADO DIGITAL

6 horas certificadas por Lideres APLA

MATERIAL DIGITAL

Plantilla de hoja de análisis patrimonial y ratios financieros.

GRABACIÓN DE CLASES

Por tiempo limitado

ACCESO AL AULA VIRTUAL

Documento bibliográficos, presentaciones, evaluaciones, etc.

ACCESO A GRUPO DE ASESORÍAS

Grupo exclusivo de alumnos Líderes APLA

MODALIDAD VIRTUAL

FECHAS:

26 y 27 de octubre del 2022

Días de clases: Miércoles y jueves

HORARIOS:

De 7h00 a 10h00 pm

PLATAFORMA:

Vía Microsoft Teams

¿Por qué tomar este curso?

De acuerdo con el Reglamento de la Ley N°27693, los sujetos obligados a través de su oficial de cumplimiento tienen la obligación de comunicar a la UIF Perú, las operaciones consideradas como sospechosas y de forma inmediata que en ningún caso debe exceder las veinticuatro horas (24) desde que la operación es calificada como sospechosa.

EN EL CURSO APRENDERÁS A:

Dar alcances para el correcto análisis de señales de alertas que se presenten en las operaciones o el comportamiento de los clientes, proveedores y empleados.
Proporcionar el uso de herramientas para la identificación de operaciones sospechosas.
Otorgar criterios necesarios para la emisión de un ROS.

DOCENTE

Máster en Dirección de Empresas, en el PAD Universidad de Piura.

Certificación internacional como Especialista en Lavado de Activos, otorgado por Florida International Bankers Association (FIBA) Miami-EEUU.

Partícipe de varios seminarios en materia de prevención de lavado de activos dictados por la UIF de Perú, GAFILAT, Asociación de Bancos de Perú, UAFE de Ecuador, US Department of the Treasury, CICAD, entre otros.

Amplia experiencia de 13 años en monitoreo de operaciones derivadas del lavado de activos, financiamiento de terrorismo, corrupción, fraudes financieros y riesgo operacional.

Ex funcionaria de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, auditando empresas supervisadas. Analizando información financiera tributaria, patrimonial y/o de comercio exterior, revisión de reportes y diversas bases de datos públicos y confidenciales.

Identificación de señales de alerta, tipologías de LAFT, operaciones derivadas de delitos de corrupción de funcionarios.

Tiene experiencia en instituciones financieras como el Banco de Crédito del Perú, Financiera Credicostia, además ha tenido la oportunidad de adquirir conocimientos y experiencia en:

Elaboración de Reporte de Inteligencia Financiera con sentencia exitosa en el Poder Judicial.
Identificación de tipología aceptada y publicada por GAFILAT.
Expositora y representante de la UIF Perú en conferencias a nivel nacional e internacional.
Creación, implementación y organización de talleres sobre mejores prácticas de análisis LAFT.
Formulación de proyectos de solicitud de información a otras unidades orgánicas de la SBS y otras entidades públicas afines nacionales.