CURSO:

Prevención de Lavado de Activos

para Oficiales de Cumplimiento

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El objetivo de este curso es capacitar a los oficiales de cumplimiento y personas interesadas en adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.

 Dirigido a: 

  • Oficiales de Cumplimiento PLAFT, así como profesionales cuyo objetivo es ayudar a prevenir el lavado de activos en las organizaciones.

  • Auditores externos e internos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos.

  • Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.

Virtual Team Meeting

 Detalles del curso 

 CERTIFICACIÓN: 

15 HORAS

CONSULTA POR NUESTRAS
PROMOCIONES Y DESCUENTOS

MODALIDAD VIRTUAL

 FECHAS 

 HORA 

MODALIDAD

Del 18 al 22 de julio 2022

19:00
A 22:00

Vía
ONLINE

INCLUYE

CERTIFICADO DIGITAL - 15 horas por Líderes APLA

MATERIAL DE ESTUDIO - Plantillas para la elaboración de matrices de riesgo

Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS

Acceso a PROGRAMAS DE TALLERES GRATUITOS

 FORMAS DE PAGO: 
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO

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 ¿Por qué tomar este curso? 

El Ecuador es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

 

En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.

 AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE: 

 

  • Ejercer como Oficial de Cumplimiento realizando funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.

  • Implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

  • Desarrollar e implementar matrices para determinar el perfil de riesgo del cliente.

  • Identificar señales de alerta relacionadas con las tipologías de lavado de activos más comunes.

 Contenido 

1. Lavado de activos, etapas y tipologías.- Se hablará sobre el delito de lavado de activos, procesos de lavado, sanciones, formas de participación, consecuencias económicas, y tipologías que usan los delincuentes para lavar dinero. Este módulo es la clave para que el Oficial de cumplimiento conozca sobre el delito y cómo prevenirlo.

2. Amenazas y vulnerabilidades del Lavado de Activos en Perú.- Se hablará sobre las principales amenazas y vulnerabilidades de lavado de activos detectadas en la Evaluación Nacional de Riesgos.

3. Identificación de Sujetos Obligados a reportar a la UIF - Perú.- Se hablará sobre las principales amenazas y vulnerabilidades de lavado de activos detectadas en la Evaluación Nacional de Riesgos.

  • Marco normativo

  • Sujetos obligados del sector financiero

  • Sujetos obligados del sector no financiero

  • Sujetos obligados sin organismo de control

  • Sanciones por incumplimiento

4. El SPLAFT.-

  • ¿Qué es el Sistema de prevención de LA/FT – SPLAFT?

  • ¿Qué comprende el SPLAFT?

  • ¿Quiénes deben implementar el SPLAFT?

  • Documentos del SPLAFT

      o    Declaración jurada
      o    Código de conducta
      o    Manual de prevención de LA/FT

  • Listas Nacionales e Internacionales de interés en el SPLAFT

4. Oficial de Cumplimiento.-

  • Requisitos y prohibiciones para ser Oficial de Cumplimiento

  • Designación del Oficial de cumplimiento

  • Funciones y responsabilidades

  • Oficial de Cumplimiento alterno

  • Oficial de Cumplimiento corporativo

  • Sistema de comunicación en línea del Oficial de Cumplimiento-SISDEL

  • Reportes y documentos que debe tener el Oficial de cumplimiento

  • Sanciones administrativas

  • Responsabilidad penal del Oficial de Cumplimiento

INSTRUCTOR

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Ing. Víctor Salinas Cueva

 ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO 

CAMS ER-00107205

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Ingeniero Comercial

Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España

Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016

Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos

Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE), Universidad de Nebrija, IMF - España

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Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)

Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA

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Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo

Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno

FOTOGRAFÍAS DE CURSOS PRESENCIALES Y VIRTUALES