CURSO:
Prevención de Lavado de Activos
para Oficiales de Cumplimiento
El objetivo de este curso es capacitar a los oficiales de cumplimiento y personas interesadas en adquirir conocimientos acerca de la gestión de riesgos para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.
Dirigido a:
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Oficiales de Cumplimiento PLAFT, así como profesionales cuyo objetivo es ayudar a prevenir el lavado de activos en las organizaciones.
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Auditores externos e internos que se dediquen a realizar auditorías de cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos.
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Público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
Detalles del curso
CERTIFICACIÓN:
15 HORAS
CONSULTA POR NUESTRAS
PROMOCIONES Y DESCUENTOS
MODALIDAD VIRTUAL
FECHAS
HORA
MODALIDAD
Del 18 al 22 de julio 2022
19:00
A 22:00
Vía
ONLINE
INCLUYE
CERTIFICADO DIGITAL - 15 horas por Líderes APLA
MATERIAL DE ESTUDIO - Plantillas para la elaboración de matrices de riesgo
Acceso indefinido al AULA VIRTUAL
Material digital, presentaciones, documentos bibliográficos, cursos grabados por 30 días, evaluaciones.
Acceso a GRUPO DE ASESORÍAS
Acceso a PROGRAMAS DE TALLERES GRATUITOS
FORMAS DE PAGO:
TRANSFERENCIA, DEPÓSITO, TARJETA DE CRÉDITO O DÉBITO
¿Por qué tomar este curso?
El Ecuador es miembro de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), por tanto, debe adoptar las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la recomendación Nro. 1 señala que, las instituciones financieras y actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) deben identificar, evaluar y tomar una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
En este sentido un enfoque basado en riesgos permitirá identificar los riesgos mayores, con lo cual el sujeto obligado podrá aplicar medidas intensificadas en los riesgos altos y optimizar recursos en los niveles de riesgo identificados como bajos.
AL FINALIZAR EL CURSO ESTARÁS EN LA CAPACIDAD DE:
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Ejercer como Oficial de Cumplimiento realizando funciones orientadas a gestionar los riesgos de LA/FT y evitar que las empresas sean utilizadas para lavar dinero.
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Implementar sistemas de gestión que permitan proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
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Desarrollar e implementar matrices para determinar el perfil de riesgo del cliente.
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Identificar señales de alerta relacionadas con las tipologías de lavado de activos más comunes.
Contenido
1. Lavado de activos, etapas y tipologías.- Se hablará sobre el delito de lavado de activos, procesos de lavado, sanciones, formas de participación, consecuencias económicas, y tipologías que usan los delincuentes para lavar dinero. Este módulo es la clave para que el Oficial de cumplimiento conozca sobre el delito y cómo prevenirlo.
2. Amenazas y vulnerabilidades del Lavado de Activos en Perú.- Se hablará sobre las principales amenazas y vulnerabilidades de lavado de activos detectadas en la Evaluación Nacional de Riesgos.
3. Identificación de Sujetos Obligados a reportar a la UIF - Perú.- Se hablará sobre las principales amenazas y vulnerabilidades de lavado de activos detectadas en la Evaluación Nacional de Riesgos.
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Marco normativo
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Sujetos obligados del sector financiero
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Sujetos obligados del sector no financiero
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Sujetos obligados sin organismo de control
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Sanciones por incumplimiento
4. El SPLAFT.-
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¿Qué es el Sistema de prevención de LA/FT – SPLAFT?
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¿Qué comprende el SPLAFT?
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¿Quiénes deben implementar el SPLAFT?
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Documentos del SPLAFT
o Declaración jurada
o Código de conducta
o Manual de prevención de LA/FT
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Listas Nacionales e Internacionales de interés en el SPLAFT
4. Oficial de Cumplimiento.-
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Requisitos y prohibiciones para ser Oficial de Cumplimiento
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Designación del Oficial de cumplimiento
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Funciones y responsabilidades
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Oficial de Cumplimiento alterno
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Oficial de Cumplimiento corporativo
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Sistema de comunicación en línea del Oficial de Cumplimiento-SISDEL
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Reportes y documentos que debe tener el Oficial de cumplimiento
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Sanciones administrativas
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Responsabilidad penal del Oficial de Cumplimiento
INSTRUCTOR
Ing. Víctor Salinas Cueva
ESPECIALISTA ANTILAVADO DE DINERO
CAMS ER-00107205
Ingeniero Comercial
Máster en Banca y Mercados Financieros, por la Universidad Carlos III de Madrid - España
Diplomado Internacional en Sistemas de Gestión Anti-soborno basado en la Norma ISO 37001:2016
Certificación Internacional como Especialista Anti-lavado de dinero, otorgado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), Miami - Estados Unidos
Master en Criminalística, por la Universidad Internacional del Ecuador (UIDE), Universidad de Nebrija, IMF - España
Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA)
Experiencias en Auditorías de Cumplimiento sobre las Normas de Prevención de Lavado de Activos a sujetos obligados del sector societario, mercado de valores y seguro privado; elaboración de Manuales y Matrices de Riesgo de PLA
Capacitador Independiente, calificado por el Ministerio de Trabajo
Asesor en temas de Prevención de Lavado de Activos y Sistemas de Gestión Anti-soborno
